知识产权是新世纪经济增长和创造财富的重要工具。对于处于经
济转型期的我国来说，随着即将成为WTO的成员，如何运用知识产权
制度尤其是发挥专利制度作用促进技术创新，已成为摆在人们面前的
一个相当紧迫而重大的课题。

　　日前，国家知识产权局在上海召开了“运用专利技术促进技术创
新经验交流会”。与会者普遍认为，专利制度的发挥，归根结底要依
靠市场机制。但市场并不是万能的，市场这只“看不见的手”还需要
结合政府这只“看得见的手”来共创繁荣。会上，来自全国19个地区
和部门的代表交流了各自在运用专利制度促进技术创新方面取得的成
效与经验，以事实说明在发挥专利制度作用、促进技术创新的过程中，
政府的参与至关重要，政府的作用不可替代。

　　本版就会上一些重点发言进行摘编刊登，其内容可勾勒出各地方
政府在运用专利法律制度推动技术创新上的一些主要思路与具体做法。

　　编者按

　　在去年全国技术创新大会召开以后，各地纷纷制订了《关于贯彻
〈中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的
决定〉的实施意见》及其相应的规章制度，知识产权作为激励技术创
新的核心手段之一，受到高度关注。

　　上海市副市长左焕琛：去年，上海市重新修订了《上海市高新技
术成果转化的若干规定》，知识产权和专利工作在项目认定、财税优
惠、市场准入、对发明人激励、专利申请费资助等六方面得到了强调。

　　今年初，在知识产权政策调研基础上，上海市又发布《关于加强
知识产权工作的若干意见》，对全市知识产权工作提出了全面要求和
政策措施，其中规定：“把知识产权的申请量、拥有量和实施效益作
为今年干部考核以及科技人员和经营管理人员职称评定、职级晋升的
重要依据”。与此同时，上海市人大常委会通过《上海市鼓励引进技
术的吸收与创新条例》，其中把知识产权作为吸收创新的规范和保护
内容，把获得自主知识产权的技术产品作为获得技术开发经费的补贴
条件之一，对申请国外专利或引进国外专利用于首次技术开发的项目
予以政策扶持。

　　此外，上海市还发布了《上海市企业专利工作办法》、《上海市
促进企业工作办法》、《上海市专利申请费资助实施细则》等。这一
系列知识产权方面政策法规的出台，提升了知识产权工作地位，为上
海市的技术创新工作注入了活力，并提供了知识产权政策、法制保障。

　　北京市副市长林文漪：为明确在技术创新中开展知识产权尤其是
专利工作的要求，北京市出台了《中共北京市委关于加强技术创新，
发展高科技，实现产业化的意见》，该意见提出了发挥知识产权在技
术创新中作用的具体措施。例如，意见写明“对企业购买国外先进技
术、发明和专利所发生的费用，经财政部门批准，可一次或多次在成
本中列支”，这是鼓励企业尊重他人的知识产权，用合法手段引进专
利技术。又如，该意见规定“知识产权的拥有单位要鼓励知识产权的
职务发明人、设计人、作者以及主要实施者以知识产权为基础进行创
业，并给予相应的报酬或股权收益。鼓励企业、科研单位、高等院校
及其科技人员及时申请知识产权登记，获取自主知识产权。专利管理
部门对个人和企业申请国内外专利的，可视情况给予一定的专利申请
费和专利维持费的补贴”，在政策上对获取知识产权单位和个人予以
扶持。

　　深圳市副市长郭荣俊：九十年代以来，深圳先后出台了《企业技
术秘密保护条例》、《计算机软件著作权保护实施条例》、《技术成
果入股管理条例》、《无形资产评估管理条例》、《企业奖励技术开
发人员暂行条例》、《杰出专家确认鼓励办法》等一系列地方法规、
政策。

　　这些政策法规分别对鼓励高新技术产业发展，规范知识产权的占
有、配置、应用、传播行为，以及加强对科技人才的培养、保护作出
了明确规定，建立起比较完善的知识产权保护法规体系，使高新技术
产业发展和知识产权保护有法可依、有章可循。如《企业技术秘密保
护条例》的实施，使全市80％的高新技术企业在员工上岗培训中安排
了保密教育内容，77％的高新技术企业与员工签订了技术秘密合同，
60％的高新技术企业指定专人负责本单位的知识产权保护工作，为企
业知识产权保护工作进入良性发展轨道发挥了至关重要的作用。

　　信息产业部科技司副司长陈小筑：电子信息技术的发展与知识产
权制度的建立应该说有着密切的联系，从中国软件产业发展的历程就
能够清晰地反映出知识产权保护制度的作用。作为产业主管部门我们
对涉及产业发展利益的有关法律的建立与完善给予了高度重视。从80
年代中期即开始组织力量对软件知识产权保护问题进行研究，并接受
国务院的委托起草《计算机软件保护条例》，此后还与国家知识产权
局共同研究起草《集成电路布图设计保护条例》。在有关知识产权法
律的历次修改中，我们都组织业内的企业和专家积极提出意见和建议。
产业部门积极参与与国家法制建设，并引导企业关注法制建设的进程，
对于在技术创新中充分利用知识产权制度，提高企业在市场竞争中运
用法律武器的自觉性是十分有益的。

　　注重政策导向

　　营造法制环境

　　完善分配机制

　　激发创造活力

　　从完善利益分配机制入手，强化技术创新的动力机制，激发科技
人员的创新意识，是各地目前较为典型的做法。

　　武汉市副市长辜胜阻：专利制度作为现代社会推动技术创新的主
要手段，反映了商品社会的客观要求。专利权作为知识资本，是一种
重要的生产要素。武汉市根据专利权的不同投入形式，合理确定其参
与分配的方式，在分配比例上有所突破。规定职务发明人可从专利权
转让许可净收入中提取不低于该专利股权收益30％的报酬；以专利权
入股的，职务发明人可获得不低于该股权收益30％的报酬；由单位实
施专利的，发明人可获得不低于该专利年净收入5％的报酬；在转让
实施中作出重要贡献的人员所得的报酬，应不低于总额的50％。湖北
省化学研究所在专利实施后，职务发明人可得到税后利润40％的提成，
这有效地调动了该所研究人员发明创造的积极性，这个所截止今年9
月，共申请专利72件，其中发明专利71件。

　　四川省副省长李进：为鼓励科技人员开发具有自主知识产权的产
品，四川省通过了《事业单位试行技术要素参与分配的办法》。该办
法提出“专利项目成功投产后的3—5年内，从转化的年收入中提取10
％以上，分配给发明人和为其转化做出主要贡献的其他人员；高新技
术专利无形资产占注册资本比例可达35％，发明人可获得股份的20％
或相应的股权收益；专利技术实施许可收入中可提取25％—35％，一
次性奖励发明人和为实施做出主要贡献的人员；发明专利可在上述比
例基础上提高10％”。

　　另外，厦门市政府在为该会提供的经验交流材料中介绍，厦门在
《关于贯彻〈中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实
现产业化的决定〉的实施意见》中提出：“经认定的拥有自主知识产
权的高新技术成果转化项目，自转化年度起，五年免征、三年减半征
收企业所得税、营业税，以上期间返还增值税地方分成部分的50％”；
“对于知识产权的职务发明人、设计人、作者以及主要实施者给予与
实际贡献相当的报酬和股权收益。专利转让方或者实施许可方，经专
利管理部门核定，可从技术性收入中提取不低于30％的金额奖励有关
人员，其中主要贡献人员所得奖励份额不低于奖励总额50％”等。

　　采取多种形式

　　用活专利制度

　　面对来自市场的激烈竞争，如何使本地区本行业把握住竞争优势，
一些地方政府和行业主管深深地感到，要想立足，不仅必须通过技术
创新拥有新技术，更重要的是还要把握这些知识产权，并充分运用这
一制度推动科技经济发展。

　　辽宁省副省长陈政高：近两年来，辽宁省积极探索专利技术产业
化，走出了一条政府培育市场，市场引导企业，推进专利技术产业化
的新路子。具体做法一是开办专利技术常设市场，二是提供必要的政
策引导资金，三是组织实施每个县抓好一个产业化试点企业，全省抓
好10个产业化示范企业的工程。

　　实行上述措施，收到一些成效。比如，去年省里对34项优秀专利
项目产业化给予500万元的资金扶持，吸引金融和社会资金近亿元；
今年财政又拿出2500万元支持专利技术产业化，预计吸引近4亿元的
金融和社会资金，这为专利技术产业化提供了必要的资金保证，从而
推动产业化进程。

　　陈小筑：今天，外国公司进入国际市场特别是发展中国家市场，
有一个非常明显的特点，那就是技术和专利先行，想占领哪块市场就
在那里大量申请专利，通过法律的保护取得市场竞争的先机。因此，
从某种程度上说，专利申请的状况可以反映出市场竞争的发展态势和
竞争程度。

　　信息产业部为适应市场竞争的新要求，掌握技术创新和市场竞争
的主动权，这几年展开了对信息技术领域国内外在华申请发明专利的
情况的统计分析，并将分析结果向全行业发布。此举立即受到行业内
广泛关注，它至少起到以下作用：提供信息技术领域的专利状况及其
国内外的对比情况；对企业和研究所起到一定的警示作用，也开阔了
眼界；引导企业和研究所学会跟踪和利用专利技术信息，提高创新水
平等。

　　郭荣俊：1998年，深圳市颁布实施了《深圳经济特区技术成果入
股管理办法》，强调人才在高新技术产业发展中的重要作用，确立了
技术成果可以作价入股的规定，实现了知识产权的资本化，初步形成
了与国际惯例接轨的、符合高新技术企业特点的分配机制和管理机制。
目前全市高新技术企业中有40％的企业实行了不同形式的技术入股，
民办科技企业中70％实行了多种形式的技术入股。比如，从英国留学
归来的沈怡博士，以其获得30多个国家专利的化学防腐涂料技术和专
有技术作价510万元入股，与国营企业合资组建深圳市汉德胜化工涂
料有限公司，占17％的股权，同时出任总经理，实现了个人技术资本
与国有资本的有机结合；深圳奥沃国际科技发展有限公司不但以其专
利技术作价入股，还作了以专利技术质押贷款推动公司发展的探索，
被列为国家专利技术产业化示范工程企业。

　　专利保护是专利制度的核心内容。通过强化专利保护，有效起到
保护技术创新、鼓励发明创造的作用，是各地的普遍做法。

　　广东省副省长卢钟鹤：近年来，省各级专利管理机关在处理各种
专利违法行为、维护专利权人合法权益、保障市场公平竟争秩序等方
面，做了很多工作。从1985年到去年底，全省专利管理机关共受理各
类专利纠纷案件1018件，其中74％是1996年后受理的。广东注意在展
示会、交易会上打击专利侵权，以广交会为例，自1998年专利管理机
关进驻广交会，处理的投诉案件占交易会各类投诉的75％，每天约处
理30宗，为维护我国商业信誉和产品质量作出贡献。

　　广东省还制定了《关于加强地方专利管理机关处理专利纠纷案件
工作的若干意见》，汕头等市也相继制定了地方专利管理机关行政执
法程序规定，使专利行政执法规范化。全省21个地级以上市和顺德市
已开始调处专利纠纷案件。

　　云南省副省长梁公卿：在专利行政执法中，云南省始终坚持以保
护国有无形资产为重点，注重案件的处理。截止今年9月，省专利管
理部门累计受理专利纠纷案件89起，结案86起。省专利管理部门还配
合有关部门及时查处了仿冒云南半导体器件厂专利产品的跨省区案件，
保护了专利权人的合法权益，维护了正常市场秩序。

　　辜胜阻：武汉市对专利技术贸易和商品流通领域的监督管理，实
行查处与管理并举。1998年，武汉市发布了《武汉市商业企业专利商
品经营管理暂行规定》，24家大中型商业企业发出拒售假冒专利商品、
保护专利知识产权的倡议。继中南商业大楼在全国率先制定实施《专
利管理办法》后，全市已有65家商业企业建立了专利商品经营管理制
度。

　　近年来，武汉市还将监督管理的重点转到技术贸易领域。市政府
明确规定“设立专利技术贸易机构，应先报市专利管理部门审查同意
”。市政府在技术领域组织了8次专利行政执法，查处25家中介服务
机构，净化了专利技术市场。

　　郭荣俊：对各种侵权案件，深圳市是坚决查处，绝不姑息。1996
年，美资杰森公司向我市专利管理处请求调处深圳某公司侵犯其权利
的行为。专利管理部门受理后，立即进行调查，查扣了某公司正在转
移的侵权产品及有关证据，最后依法作出深圳某公司向权利权人赔偿
58万多元的决定，并责令其公开赔礼道歉，销毁全部库存产品。美方
公司在美国和深圳多家媒体上发布消息，对深圳依法保护知识产权的
公正行为给予了广泛宣传和高度评价。

　　深圳保护知识产权的良好形象，大大提高了投资者选择深圳投资
创业的信心和热情。IBM、朗讯、爱普生等跨国高科技公司纷纷在深
圳投资或追加投资。截止目前，深圳利用外商投资额已经超过200亿
美元，并呈现投资总额逐年增长、大投资额项目比例逐年加大的良好
态势。

　　打击专利侵权

　　加大保护力度

　　紧扣经济脉搏

　　勾画发展蓝图

　　左焕琛：知识产权是我们参与21世纪国际科技经济竞争的有效武
器，但目前上海手里的这个武器还很不具有威慑性，还是我们的一个
比较薄弱的环节。今后，上海将在这方面花大力气，努力扭转这一不
利局面：一是要坚持有所为，有所不为的方针。通过创新资源的优化
配置，在上海的优势领域如信息、生物和新材料三大领域要率先取得
自主知识产权。二是要加强知识产权的人才培养。要通过不断吸引优
秀人才，增加教育投入，加强研究和开发，进一步夯实技术创新源头。
三是要加强企业技术创新主体建设。通过科技体制改革，建立企业技
术创新中心，增加企业技术开发投入，强化企业的专利申请主体地位。
四是重点扶持一批具有有相当创新能力的企业，并以自主知识产权产
品的质量和数量占领市场。在高新技术企业、民营科技企业和大中型
企业集团中，选出一批底子较好的企业，加强服务和引导，形成具有
自主知识产权的、有世界影响的企业。

　　陈小筑：在信息技术的重点领域确定知识产权保护目标，是我们
今后工作的一个重点。重点技术领域知识产权的产生将关系到行业的
发展、行业标准的制定，甚至对国家主权和经济安全产生深刻的影响。
根据信息产业发展“十五”计划，下一阶段要集中有限的资源，在以
下三个方面取得重点突破：一是关系国家信息安全和增强国力的核心
技术；二是制约产业整体发展的关键技术；三是关系信息产业发展的
关键技术。在这些重点领域的技术开发中，必须与技术创新相结合，
以自己的知识产权作支撑，抓好知识产权战略的制定与落实，以及行
业标准的研究和制定。把拥有知识产权的数量和水平作为评价信息产
业技术创新工作的重要指标，使信息技术领域的科研成果中含有更多
的发明专利技术。

　　梁公卿：云南省要加快地方有关专利管理和保护法规规章的立法
工作，尽快出台《云南省专利保护条例》、《云南省关于进一步加强
专利工作，促进技术创新的若干意见》、《云南省科技计划知识产权
管理办法》等，为企业技术创新创造良好的政策法制环境。在制定有
关法规、规章和政策中，尤其要进一步加大对知识产权完成人的奖励
力度，鼓励知识产权技术要素参与收益分配等。

　　卢钟鹤：广东省要积极研究知识产权领域的新情况和新问题，认
真做好加入WTO后知识产权的保护工作。知识产权事业的每一步发展
与科学技术的进步息息相关，知识产权促进了科学技术的发展，科学
技术的发展又给知识产权提出了新的课题。另外，我国“入世”已进
入最后的程序阶段，全面行使和承担相应的权利与义务，必将对我国
经济和社会发展产生深远的影响，同时对我国的知识产权工作也将产
生深刻的影响。为此，我们打算积极跟踪国际知识产权发展的动态，
认真开展调查研究，制定有效的措施，让知识产权保护适应经济技术
发展的要求，使我省高新技术产品及产业获得知识产权的有效保护，
为参与国际分工和国际交流铺平道路。

　　前不久，广东组织赴欧经贸招商团，取得了圆满成功，此次活动
共签约140项，总投资24．6亿美元，是近年来，我国各省市在欧洲举
办的规模最大、层次最高、影响最广泛、取得成果最多的经贸活动。
在签约项目中，高新技术项目53个，涉及电子、机械、轻工、纺织等
领域。我们注意到，这些项目是否都寻求了知识产权保护，是否获得
了进口国的知识产权，这一点非常重要。广东要实施“外向带动”的
发展战略，一定要及时寻求知识产权保护，要做到“项目未动，专利
保护先行”。

　　注：引自法制日报2000年11月22日。
http://www.legaldaily.com.cn/gb/content/2000-11/22/content_
8952.htm