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——对中国法律现代化运动的一个内在观察 一、“法治”，一种新的意识形态？
八十年代以来，中国社会经历了一系列急剧的、有时是戏剧性的
变化，其中，在所谓“社会主义法制建设”的名目之下，法律在国家
政治生活中作用的改变，法律向社会生活诸多领域的渗透，以及法律
话语在知识阶层乃至一般民众当中的传布，尤为引人瞩目。不久前，
中共领导人再次提出“依法治国”和“建设社会主义法治国家”的口
号[1]， 从而开启了又一轮的“法律热”。作为一种主导话语的“法
治”，似乎正在成为一种新的意识形态。
当然，人们所谈论的“法治”，其含义不尽相同。官方的“法治”
论说特别突出“社会主义”这一限定语，而这意味着共产党一党专政
地位的不可动摇。“社会主义法治”的提法同时也被用来抵制“法治”
理论的普遍主义诉求，这时，“法治”又被冠以“中国特色”一词，
从而与主要是源于西方社会的法治理论和实践区别开来。[2] 这些用
语和区分也反映在法律学者的论说当中，并且将学者们的立场区分开
来。他们中有些人亦步亦趋地为官方的主张（各种“提法”）提供理
论依据，也有人同时把这种主张当作党同伐异的武器。另一些人则循
着“法治”（The Rule of Law）与“人治”（The Rule of Man）
的界分，进一步区别“法治”（Rule of Law）与“法制”（Rule by
Law）这两种概念，并在此基础上阐述其法治理论。还有些人从自由
主义的理念出发，主张跨文化和超时空的普适价值，并把这些价值视
为“法治”和“宪政”的道德基础。[3] 不过，由于存在某些共同的
和未经反省的前提和预设，这些不同论说之间的对立未必像表面上那
样显著。
首先，有关“法治”的论说基本上是在一种浓厚的政治氛围当中、
并且主要是围绕着现实的政治运作发展起来的，其结果是，对“法治”
问题的思考常常被限制在表层政治的层面，其中可能涉及的理论问题
则多被忽略。[4] 其次，由于“法治”论说与政治论说之间的密切联
系，也由于八十年代以前的全能政治的影响犹在，一个与国家制度建
设和政治权力运作有着密切关联的“法治”事业就被赋予了特殊的重
要性，它被期待着解决的不仅是政治和经济问题，而且包括这个时代
所有重要的社会问题。这种期盼与信念，在流行的所谓“法治的时代”
这一口号里得到恰当的表达。[5] 最后，也是最重要的，在一种单线
的和化约式的思想和表述方式中，“法治”作为“现代化”事业的一
部分，又被视为社会“进步”的一项伟大工程[6]， 不仅是可欲的，
而且是必然的，其本身的正当性不证自明；而在这一“现代”取代
“传统”、“进步”战胜“落后”的历史进程中，国家居于领导核心，
负责整个“法治”工程的规划和实施，知识分子则担任着不仅是启蒙
民众而且（在可能的情况下和以不同的方式）教导统治者的重要角色。
这些看法和信念，即使没有全部为“法治”的鼓吹者们明白而自觉地
主张，至少或多或少地存在于他们的潜意识当中、支配着他们的言行。
然而，正是这些基本预设，这些本身未经认真反省的看法和主张，使
人们在一些重大问题上失去了提问的能力。着眼于这一点，我们可以
说，仅仅把官方的“法治”论说视为意识形态是不够的，事实是，
“法治”正在成为我们这个时代的意识形态。[7]
指出当代中国“法治”论说的意识形态色彩，并不是要拒绝法治
的理念，或否定法治理论与实践对中国社会发展可能具有的意义；相
反，这样做的目的是要对“法治”理念本身进行理性的和批评性的检
视，通过把“法治”理论置于中国特定的历史、文化和社会情境中加
以反思，重新认识其历史的和现实的意义，进一步确定其性质、力量
和限度。从这样的立场出发，本文将不把法治的诉求视为当然，而是
要问：在中国，作为一项历史性要求的法治是如何发生的？推行法治
要解决的问题是什么？法治的价值何在？实现法治的途径是什么？通
过谁来实现法治？什么样的法治？它会给什么人带来好处？什么样的
好处？法治应当被视为目的还是手段？法治的正当性何在？显然，这
一系列问题远非通过理论推演或者概念梳理所能够回答，而需要引入
诸如历史、文化、传统这类与特定社会情态有关的因素，这样，我们
便不可避免地引入了所谓的“内在视角”。
本文所讲的内在视角至少包含三重含义。首先，它要求我们从一
个社会的内部去看问题，要求我们了解这个社会的发展脉络，尤其是
这个社会在其漫长的历史中经常遇到并且感到困扰的种种问题，看这
些问题与法治诉求之间有着或可能有什么样的联系。其次，因为强调
社会发展内在脉络的重要性，我们便不可避免地要重新审视传统与现
代的关系，既不简单地把“传统”视为“现代”的对立物而予以否弃，
也不把任何名为现代性的事业都看成是对传统观念、制度的全面剔除
和取代。为此，我们需要有一种长时段的历史的眼光，不只是从现代
看过去，也学会由过去看现在。最后，但绝不是最不重要的，内在视
角还要求我们改变以往所习惯的自上而下看问题的方式，尝试着自下
而上地了解和看待这个世界。因为，法治所涉及的不只是社会的上层
或社会中的少数人，法治是一项宏大的事业，它影响到无以计数的普
通人的生活，又受到这些普通人的活动、努力和追求的影响并因而发
生改变。
强调和主张所谓的内在视角，并不意味着无视或否认中国现代性
事业中外部因素的存在，也不意味着试图降低这些外部因素的重要性。
这样一种主张首先是基于此一基本信念，即任何一种现代性事业都只
有在一个社会的历史、文化和日常经验中扎下根来才可能血肉丰满地
存活下去。无论自由主义、宪政主义、还是法治、民主，除非中国的
民众自己感到了对它们的需要并为之奋斗，否则，谈论这些观念、学
说和理论的意义将是相当有限的。由此信念出发，我们就会把注意力
集中在中国社会本身，并且追问，中国社会为什么需要法治？中国需
要什么样的法治？这时，外部因素并未被忽略，而是被置于内在视角
中理解和叙述。
显然，这里涉及的问题相当复杂和微妙。比如，就本文所讨论的
主题而言，外部因素所起的作用是怎样的，应当如何估价？在所谓的
内在视角中，外部因素与社会发展的内在脉络是怎样结合起来的？它
们之间的关系应当如何来把握？对这些问题，我将在本文适当的地方
加以讨论，但是，在此之前需要强调的是，内在视角并不预设任何一
种形式的二元对立，无论是东方与西方的对立还是内部与外部的对立，
也无论这种对立中的一方被看成是好的还是坏的、纯洁的还是邪恶的。
同样，内在视角并不预设某种认识论上的优势，按照族群或者文化来
划分观点或者观点的正确性。主张内在视角旨在强调问题的内在性，
它所针对的是那些忽略了问题内在性的外在视角。外在视角可能采取
各式各样的形式，比如，把中国今天正在开展的法治事业主要视为某
种外部要求的产物，它可以是对国际社会压力的某种反应，也可以表
现为对外国投资者要求的满足；又比如，把法治看成是国家加于社会、
知识精英加于民众的东西，或者是某种社会发展规律或历史必然性的
显现。持这类看法的人可以是中国人，也可以是任何其他国家的人；
他们可以是商人、律师、官员，也可以是学者。而无论什么人，只要
持外在视角去了解和看待中国的法治，他们的看法都很容易脱离社会
现实，并且程度不同地忽略那些有价值的和应当注意的问题。[8]
要从内在视角出发回答上面提出的问题，首先需要确定适合于本
文讨论目的的分析性的法治概念，这种法治概念应当既不脱离人类已
有的法治理论和实践，又能够在中国社会内部找到其根据。其次，通
过回顾中国近代以来的法律现代化运动，我们可能发现一些线索，它
可以帮助我们了解这场运动的背景和原因，尤其是了解可能通过引入
和建立现代法律制度来解决的问题。这些问题，就其产生和存在于社
会内部这一点看，可以说是“固有”的，而就它们可能通过引入现代
法律制度和原则来加以解决这一点来说，它们又是现代的。这样，我
们就在“传统”与“现代”之间建立起某种重要的和内在的联系。再
次，同为现代性事业的一部分，（现代民族）国家建设是与法律现代
化运动平行且密切相关的另一主题，值得我们特别注意。实际上，国
家与社会、国家与法律以及国家与个人之间的动态关系既是我们理解
中国法律现代化运动的重要方面，也是中国当代法治发展的关键所在。
最后，我们将讨论法治的合法性问题。这个问题将引导我们进一步探
究“法治”在近代以来中国社会发展大背景中的位置，探究和说明法
治与其他重要政治制度如民主之间的微妙关系。
二、法治的两种概念
这一节讨论法治的概念，其旨趣有二：了解“法治”的一般含义；
确定进一步讨论的参照框架。
讨论“法治”概念的一般含义，并不预先假定存在所有人都同意
的“法治”定义或理论，而是基于这样一种考虑，即现有的“法治”
理论和实践，无论其渊源所自，业已成为人类的一种共同遗产，以致
我们既不可能孤立地看待比如中国社会正在推行的“法治”，也不可
能脱离已有的各种“法治”理论去讨论“法治”的概念。然而，这并
不意味着下面的讨论必须全面细致地考察所有这些既有的理论。系统
地描述和分析现有的各种“法治”理论，无疑是一项极有价值的学术
工作，但那不是本文的目的。本文对于“法治”概念的兴趣，毋宁说
是策略性的。换言之，本文的兴趣主要不在“法治”概念本身，而在
其帮助我们了解和说明现实的力量，在于这些概念与我们所关心的问
题之间的适当联系。
根据其字面之义，所谓法治，即是相对于“人治”（Rule of
Men）的“法律之治”（Rule of Law或Governance of Law）。前者
意味着专断和任性，后者则力图确立某种非人格的统治，以去除人性
中固有的弱点。亚里士多德视法律为没有情感的理性，就是着眼于这
种区别。[9]然而，法律之治并不能在人的参与之外自动实现，反之，
“人治”也并不排斥法律的运用。因此，人治与法治的区别与其说在
于法律之有无，不如说在法律之运用方式。[10]换言之，“法治”包
含了一些基本原则，正是这些基本原则使之成为区别于“人治”的另
一种秩序类型。那么，法治究竟包含哪些基本原则，它的主要内容都
是什么？对于这些问题，人们的看法不尽相同。有人把确保个人权利
视为法治的核心，还有人认为法治必须体现平等、实体上的公正等价
值观念。换言之，他们都强调法治中的“法”，把“善法”、“良法”
或曰“公正的法律体系”视为实现法治的前提[11]，本文称之为实质
性的法治理论。另一些人的看法则与之相左，这些人同样也信奉自由
主义原则、推重自由民主的制度和价值，但他们更强调程序公正或者
形式正义的重要性，认为这些就是法治的基本内容。[12]这就是所谓
的程序性的或形式化的法治理论。[13]本文倾向于后一种法治理论，
并试图在这种理论的基础上确定本文所使用的法治概念。[14]不过，
在开始仔细审视和讨论这种法治理论之前，似乎有必要先简略地讨论
一下前一种法治理论，说明本文不采用这种理论的理由。
实质性的法治概念
1959年在印度新德里召开的国际法学家大会讨论了法治问题，并
在其报告的第一条中宣布:“在一个自由的社会里，奉行法治（the
Rule of Law）的立法机构的职责是要创造和保持那些维护基于个人
的人类尊严的条件，这种尊严不仅要求承认个人之公民权利与政治权
利，而且要求促成对于充分发展其人格乃是必要的各种社会的、经济
的、教育的和文化的条件。”[15]显然，这是一个极具现代意味和规
范性的法治概念，它不但坚持依法行使权力的原则，也不仅张扬个人
自由与尊严，而且对实现这些原则和价值的政治、经济、社会、文化、
教育条件提出了一系列积极的要求。没有理由认为这些主张和要求与
本文下面将要讨论的法治理论无关，也没有理由认为它们与中国今天
正在进行的法治实践无关，尽管如此，基于下面要提到的理由，本文
宁愿采取一种更加“保守”的法治概念。
首先，这种法治理论包含了太多的内容，尤其是它强调了善法或
者良法的重要性，而不可避免地引发大量涉及道德哲学和伦理学的论
争，这些论争一方面很难在短时期内达到共识或得出令人满意的结果，
另一方面却可能使人们无法将注意力集中到实行法治所涉及的一些更
基本的问题上。在中国，这种可能因为另外两种情形而愈加凸现。其
一，传统上，人们因为过分地注重所谓实质正义，常常倾向于超出法
律去考虑正义问题，或者把法律与道德混为一谈，或者把法律语言翻
译成道德语言，结果很容易忽视程序正义以及围绕程序正义建立的合
理的制度。[16]这种情形即使在今天仍然甚为突出，并使得在整个社
会中建立起对程序和对实证法本身的尊重困难重重。其二，大体上，
人们习惯于笼统含混地思考问题，而较少细致地去划分目标、阶段，
区分不同的制度功能，确定它们之间的复杂联系等。在过去的一百年
里，中国人尝试过许多不同的“救国”和“治国”方案，这些方案大
多具有某种总体性特征，并且极易于变成意识形态、教条或者标语、
口号。正如上面已经指出的那样，中国今天的“法治”正在遭受这样
的命运。
其次，指出并且强调当代法治所欲保护和促进的诸多基本价值，
对于一个正致力于建立法治的社会来说无疑是非常有意义的。但是，
中国今天面临的最急迫、也最难解决的问题，与其说是重修宪法和法
律、增补更多更好的条款，不如说是通过一系列制度性安排和创造一
种可能的社会环境，使业已载入宪法和法律的那些基本价值、原则逐
步得到实现。[17]后一任务正是我们下面要讨论的法治理论的核心。
由此也可以发现，一个内容相对有限的和“保守”的法治概念并不见
得就是个容易实现的目标，也绝不是一个法律与社会发展的低标准。
再次，现代社会中人权的保障与个人自由的实现，无不与国家
[18]在提供相应的政治、经济、社会和文化条件方面所做的努力和取
得的成就有关；但另一方面，国家对社会资源控制力的增加、尤其是
行政权力的迅速膨胀，又可能成为对法治的一种威胁。这早已引起法
治理论家们的严重不安和关注。在中国，人们因为不完全相同的原因
遭遇到类似、但又严重得多的问题。因此，如何减少普通公民对国家
的依赖、通过法律去规范行政权力、在法治原则的基础上建立一个有
限的政府，这些问题恐怕比对政府提出积极有为的要求更来得急迫和
重要。
又次，一个具有很强规范性的法治概念可能有助于人们评判现行
法律和设计未来的制度，但却无益于人们描述和比较在巨大时空范围
内展开的不同制度设计和制度实践，而有可能造成不同时代或不同文
化之间对话上的障碍。简而言之，这样的法治概念不大适宜于本文所
谓的“内在视角”。
最后，实现正义固然是法律的一个重要目标，但却不是它唯一的
目标。现代社会生活的复杂性对法律提出了许多不同类型的要求；同
时，面对这种复杂性，法律也表现出其不可避免的局限性。换言之，
现代社会中的法律既不是只有一种使命和职能，也不是无所不在、无
所不能。如何认识法律在现代社会中的功能、力量与限度，了解中国
社会今天正在建立的法律制度对这个社会及生活于其中的人民可能具
有什么样的意义，是每一个法治论者都必须关注的问题。
当然，不取上述的实质化的法治概念和理论，并不意味着经由法
治所实现的社会价值不重要，也不意味着我们无需或者可以不考虑这
些价值。毋宁说，我们是把这些问题放在一个更大也更复杂的制度框
架中来考虑，并在其中思考和确定中国当代“法治”可能具有的边界。
程序性的法治概念
与实质性的法治理论相比，形式化的法治理论也不乏拥护者，尽
管他们彼此之间也存在许多意见分歧。这里，我们可以提到两种渊源
不同的法治理论，它们不仅出发点不同，用力的方向也不同，但耐人
寻味的是，它们所列举的“法治”的基本原则大体相同。在《法律的
道德性》一书中，Lon Fuller标举出法律的八种基本特征或原则，即
法律具有一般性和公开性、法律不溯及既往、法律规定清晰明了、法
律不自相矛盾、法律不要求不可能之事、法律具有稳定性、官员所为
与公布的规则相一致。这八种特征或原则构成了Fuller所谓的“法律
的内在道德”；在他看来，违背了这些原则中的任何一项，不仅会导
致法律的不完善，而且使得整个法律体系名实不符。[19]
与这种强调法律与道德之间的内在联系、根据某种道德标准来理
解法律的自然法传统不同，法律实证主义注重的是法律与道德的分野，
它所提出的法律概念并不以道德考虑为前提。在谈论法治原则时，法
律实证主义者注意的依然不是道德因素，而是法律本身的职能。比如，
Joseph Raz只是根据“法治”（The Rule of Law）概念的字面含义
去推论法治的基本原则。他指出，“法治”一词有两种含义：其一，
人们应当受法律统制并且遵从法律；其二，法律应当安排得让人们能
够依法行事。[20]然而，法律必须具备什么样的品格才能实现其指导
人们行为的职能呢？在Raz看来，至少应该做到以下八条:一，所有法
律都应公布于众，且不应溯及既往；二，法律应保持相对稳定；三，
具体法律的制定应当遵循公开、稳定、清晰和一般性的规则；四，必
须确保司法独立；五，自然正义诸原则必须得到遵守；六，法院应对
立法及行政活动拥有审查权；七，诉讼应当易行；八，遏止犯罪机构
所拥有的自由裁量权不得侵蚀法律。[21]
比较上面两组原则，二者之间的类同可以说是一目了然的。这部
分是因为两位法学家都在法律与法律所要实现的目标之间做出了区分。
Fuller强调，他力图阐明的法律概念是程序性的，即它不涉法律规则
的实质目标。[22]Raz也明确指出，他提出的法治理论是形式化的，
它区分了法治同法治所保障的价值，并把注意力集中于法治本身。这
种共同倾向也使它们面对有时是相同的批评。有人认为，程序性或形
式化法治理论的问题是，它们的原则过于宽泛，以致于在自由民主社
会之外也可以为其他政治形式所用。[23]Raz显然乐于承认这一点，
他明确地说，“法治”并不是自由民主社会特有的制度。相反，一种
非民主的法律制度、或一种建立在种族隔离和性别歧视基础上的法律
制度，在满足“法治”的要求方面可以不输于任何一个自由民主社会
中的法律制度，尽管这并不意味着前者比后者更好。[24]之所以如此，
是因为法治仅仅是法律的内在价值或优长，就好比“锋利”（的特性）
之于刀；锋利的刀就是“好”刀[25]，而刀之好坏与刀之用途的好坏
是截然不同的两件事。
问题是，区分法律的内在优长与法律所要实现的外在价值是一回
事，在什么地方划定二者的界线则是另一回事。对Fuller这样的法学
家来说，Raz的“法治工具论”是无法接受的。尽管Fuller的法律概
念是程序性的，其法治原则与Raz阐明的原则相去不远，但Fuller所
关注的却是法律的道德性。在他看来，法治绝不只是一把可以被用于
各种不同目的的锋利的“刀”；法治所具有的内在道德价值限制了它
的使用范围。比如，他认为，根据种族标准制定的法律就无法满足法
律内在道德性的要求。[26]更重要的是，即使是程序性的法治理论也
包含了某种特定的人论，即假定人是能够理解和遵守规则，并且能为
自己的行为负责的、具有个体尊严的能动主体。[27]总之，在阐述了
基本上相同的法治原则之后，两种不同的法律学传统转向了完全不同
的方向。
把上面两种理论置于中国的历史、文化语境，我们很容易在其显
而易见的共同性之外发现一些未经言明的共同预设。比如，当Raz谈
到司法对立法和行政的审查权时，他已经假定了某种把这些活动区分
开来的原则，而这个原则对中国的政治和法律传统来说是相当陌生的。
同样被他列为法治原则的“司法独立”则更是如此。尽管Raz力图将
其法治概念尽可能广地推及历史上所有的法律制度，但他所阐明的法
治原则却在很大程度上是建立在现代法律制度的实践基础之上的。
当代另一位重要的自然法理论家John Finnis正确地指出，法治
（及其原则）并不只是一些规则和条目，它还涉及一系列复杂的过程
与制度。比如，仅仅把官方制定的各种规则、决定、先例等印刷公布，
并不足以实现法律公布（公开）这一原则；后者还要求有职业律师的
存在，其职责就是通晓法律，而且能在没有特别困难并且不过高收费
的情况下为所有当事人服务。Finnis认为，经历史经验证明的法治制
度还包括司法独立、法院程序公开、法院对其他政府活动的审查权、
法院对包括穷人在内的所有人开放并且容易进入。这样，法治（The
Rule of Law）就与法律规则（a rule of law）区别开来。授权一个
暴君为所欲为的规则可以是一条法律规则或一部宪法
（a constitution），但它肯定背离了法治和宪政（constitutional
government）。[28]Finnis并没有另外阐发一套法治原则，而是接受
和采纳了Fuller甚至Raz所阐明的原则。但他有力地证明了下面这一
点，即法治作为一种特殊秩序类型，不仅仅是法律的内在优长
（virtue），而且也是人类交往的一种善德（virtue）；通过限制专
断的权力、使之服从法律统制，通过把确定性、可预测性等引入社会
生活，法治让每一个个人成为他们自己，也就是说，成为能为自己行
为负责的、拥有自主和尊严的个人。[29]
本文采用的分析性概念
显然，上述不同法治理论之间的共同点比理论家本人愿意承认的
更多。这并不奇怪，因为所有这些理论实际上是同一历史文化的产物；
它们出于同样的经验，有同样的制度基础和实践背景，它们甚至出于
同一种思想传统，即西方近代自由主义政治和法律传统。[30]因此，
如果不是要深入上述理论之间的歧异与论争，我们可以满足于已经指
出的二者之间的若干共同点，即一种程序性或形式化的法治概念、法
治的若干基本原则、对法治的某种制度性理解和阐述、以及法治与其
他一些基本价值之间这样那样的联系；然后，在此基础之上考虑适合
于本文的分析性概念。这样做的恰当性乃是基于以下考虑:首先，程
序性或形式化的法治概念把注意力集中于作为规则系统的法律本身，
不失为对法律理论与实践的精辟总结，因此，尽管这是个有争议的法
治概念，但它所阐述的基本原则却是其他政治和法律理论在讨论法治
问题时无法回避的；其次，由于其形式化的特征，将这样的法治概念
应用到具有不同历史、文化背景的社会时（在这里是中国），既可以
保持其基本意蕴，又能适当地考虑到这些特定社会的历史背景和发展
状况，并为法律和社会发展的多样性留出空间；再次，通过对法治与
法治所实现的社会价值之间关系的适当区分，有可能一方面理性地了
解法治的基本原则以及法治的限度，避免对法治的盲信，另一方面又
不忘记赋予法律制度特殊重要性的人类欲求。
总的来说，我们首先是把法治理解为一套原则，它包括Fuller和
Raz列举的原则但不仅仅限于这些，比如也可包括法律至上、法律面
前人人平等、法律没有禁止的就是人们可以做的、法律上没有明确规
定的行为不得被视为过犯而受到惩罚等原则。其次，我们也把法治理
解为围绕这些原则建立起来的一系列制度，一种人们能够据以规划其
长久的生活、因而使人类生活变得可以预见和可以控制的制度框架；
构成这套制度的不只是相对完整的法律典章和立法、司法体系，而且
包括与之相配合的法律职业和法律教育，包括法律职业群体的职业素
养，也包括使得一般当事人可以并且易于利用来实现其诉权的一系列
程序和法律服务设施。第三，我们还把法治理解为一种特殊的社会组
织形式和一种特殊的秩序模式；它不但要限制专断的政治权力，促成
统治者与被统治者之间某种可预期的和稳定的互动关系，而且要使一
般社会生活的重要领域受规则的统制，以这种方式建立起法律的统治。
最后，我们还把法治理解为一种生活实践和认知过程，它与人们对法
律的经验、看法和态度有关，与某种特定的法律信念和法律文化样式
有关。
根据上述理解，不但法律过程与道德诉求被小心地加以区分，而
且整个法律世界都被从日常生活的自然世界中区分出来。这样的人为
构造的理性世界并不只是一些实质性规范的集合，毋宁说，它是由大
量程序性规则和制度构造出来的理性空间。在这里，人们可以一种人
为和理性的方式来处理日常生活中繁复多变的关系和冲突。[31]不仅
如此，在通常情况下，人们即使不能得到比较满意的结果，仍然会尊
重和服从法律的权威，视之为冲突解决的最后途径。[32]这样理解的
法治与人类交往和社会生活的一些基本价值有着内在关联，其中最核
心的价值是，通过法律所实现的自由，不仅是经济上的自由[33]，而
且是政治上的自由[34]。
在下面的讨论中，我们将会发现，这样一种法治概念不但在当代
中国社会仍然有意义，而且可被用来了解传统及其与现代社会之间的
联系。换言之，它既能够说明制度变迁，又能够说明社会发展的连续
性。更重要的是，在其含义宽泛足以包容和说明不同社会和不同历史
时期法律实践的同时，它仍然不失其内在价值，并因此而保有对过去
和现在不同法律制度的评判力。当然，正如上面已指出的那样，本文
所引述的有关法治的论说，不但都建立在现代法律制度的实践基础之
上，而且同出于近代自由主义传统，其中隐含了一套有关个人、社会
与国家关系的假定，以及一些关于法律在现代社会中的作用、法律秩
序的性质之预设等。这意味着，在把这样一种法治概念带入对中国社
会历史与现实问题的分析中时，我们必须考虑到它的复杂性、多面性
和特定历史背景，只有这样才可能恰当地了解中国的法律现代化运动，
了解中国的法治实践及其历史意义。自然，这种了解同时也将加深和
丰富我们对于法治理念本身的理解。
三、移植的法治？
主张从内在视角去理解中国的法治，自然要把眼光集中在中国社
会内部的发展上。然而一旦这样做便不可避免地会面临某种窘境。因
为我们所说的法治并未从中国的传统社会内部发展出来，相反，它可
以被恰当地视为文化移植的产物。不仅如此，从西方社会引进现代法
律制度和法治理念，最初甚至是一种迫不得已的选择。确切地说，当
初清廷决定学习、引进西洋法律、革新中国政教法制，首先是为了取
消西方列强在华的领事裁判权及其他不平等条约。问题是，在那些最
初的动因消失之后，中国并未回到传统的法制中去。尤其耐人寻味的
是，一方面，通过移植方式（至少最初如此）在中国建立现代法制和
推进法治，此事本身始终困难重重；另一方面，在过去的一百年里，
中国人并非自始至终地致力于法治事业，而是在社会与法律发展方面
进行了大胆甚至鲁莽的实验。但最终正如我们所见，对现代法制的要
求、对法治理念的诉求，重又在中国社会扎根，取得了不容置疑的合
法性地位。显然，这些变化不能只根据或主要由社会的外部因素来解
释。而要从内在方面解释这些变化，最好的办法是先对中国的法律现
代化运动作一个简单的回顾。
大体上说，现代法律制度在中国的建立经历了两个阶段。第一个
阶段是从本世纪初到四十年代，持续四十余年；第二个阶段由八十年
代始，至今也有将近20年的时间。与这两个阶段相对应，有两次引介
和学习西方法律制度及思想的热潮，也有两次大规模的国家立法运动。
不过，就在这两个阶段之中和之间，中国社会经历了不止一次和不止
一种革命：传统的帝制为共和国所取代，现代资本主义的发展被共产
主义实践所代替。今天，人们又开始谈论在“有中国特色的社会主义”
口号掩盖之下的“资本主义”实验。因此，人们有理由问，中国社会
所经历的这些变化究竟有什么意义？它们对上述两个阶段的法律改革
有什么影响？如果假定这些社会变化具有重大意义，那是否意味着不
同阶段的法律改革也相应地具有不同意义，应当分别地加以考虑和评
估？或者，所有这些社会和法律的变革都只是同一历史进程的一部分，
其意义应当置于某种统一框架内来了解？
对这些问题的回答，将使我们不再只关注历史上那些轰轰烈烈的
变革时代，或只注意那些引人瞩目的改革家、立法者、政治宣言、法
律典籍，而是也注意变革以前沉寂的年代，探究导致变革的远因。而
一旦这样做就不难发现，清末法律改革的原因远不似表面看上去那样
单纯，当代中国的法制工程也不简单是政治变革和经济改革的副产品，
而且，在表面的断裂和脱节之下，这些时代不同、背景不同、内容不
同的法律运动之间，实际上存在着某种深刻的内在联系。
清末的法律改革
中国现代法律制度的建立始于清末，但清末的法律改革实际上只
是一系列制度变革尝试中的一环。早在法律变革之先，清廷已做了一
系列改革的尝试，包括著名的洋务运动和戊戌变法，前者意在学习西
方科技以富国强兵，后者的目标是实行君主立宪、建立现代国家体制。
由此直到全面引进西方法律政制，有一个政治与社会变革逐步扩大深
入、人们对外部世界的了解判断也逐渐变化的过程，而这同时也是一
个社会内部危机不断加深的过程。当时这些社会危机首先和直接地表
现在十九世纪中叶以降的一系列军事失败上。最初是在对英国的两次
鸦片战争中战败，然后是在与法、俄、荷、葡等其他西方国家的冲突
中一再失利，导致一系列不平等条约的签订。起初中国人把这些失败
主要归结为双方在军事手段和技术力量方面差距悬殊这一事实（“船
坚炮利”），因此把学习西方科学技术（“声光电气”）视为改变劣
势和因应危机的有效途径。然而，1895年对日战争的失败使一些人不
再相信这种策略的有效性。人们开始意识到，中国的问题不可能单凭
技术改进来解决，还必须有国家组织的改造、社会制度的变革。这一
想法直接导致了1898年的那场以改变国家与社会制度为主要目标的戊
戌变法。
从政治角度看，这次变法的失败和它的兴起一样迅即，但它在历
史上留下的印记却不可磨灭。因为它提出的兴民权、立宪法、开议院
这些主张，表明了一种通过吸收外来资源改造传统国家体制和构造新
式国家的努力，而这样一种努力显然没有因为其政治上的失败而止息。
就在戊戌变法失败四年之后，光绪皇帝下诏任命修订法律大臣，实施
全面的法律改革，其内容包括设立修订法律馆、开设新式法律学校、
译介西洋法律典籍、制定西式法典。新法当中有两部是宪法性文件，
即《钦定宪法大纲》（1908）和《重大信条十九条》（1911），这两
部法律虽距现代式样的宪法尚远，却可被视为中国近代史上成文宪法
的开端。
接下来的事也是人们耳熟能详的。就在《重大信条十九条》颁布
的同一年，爆发了以推翻帝制、建立共和为目标的辛亥革命；八年后
新文化运动兴起，政治批判扩大为社会批判、文化批判，对国家制度
和社会制度的检讨变成了对“国民性”的反思。“传统”与“现代”
之间的分裂和对立日益突显。把清末的法律改革和继起的国家立法运
动置于这一背景下考虑，其中所包含的取消西方列强在华领事裁判权
的动机就变得不那么重要了。因为，归根结底这场改革只是十九世纪
以降中国人试图解决其面临危机的努力之一部分，是传统中国向现代
社会转变过程中不得不迈出的重要一步。
要从内在方面去了解中国现代法律制度的建立，重述这段众所周
知的历史虽然必要，但又是不够的。因为它仍然容易使人产生一种错
觉，以为中国现代法律制度的建立只是回应某种外部挑战的结果，在
这样的意义上，这套制度仍可被看成是外部力量强加于中国社会的东
西，与中国在同西方文明相遇以前社会发展的内在逻辑和要求无关。
这种看法的危险性在于，由于把这段历史变成仅仅是中国对外关系史
的一部分，它可能忽略了中国社会自身的问题和要求，因此既不能真
正地了解中国社会，也不能充分地了解制度移植在中国社会中可能具
有的意义。
de Bary教授在最近的一本新书里特别讨论了中国历史上的宪政
主义传统，他把这种传统的起源一直追溯到中华帝国的早期，并着重
描述和分析了宋、明及晚清时期宪政思想的发展。[35]中国历史上究
竟有无所谓的宪政主义理念和思想，我们到底可以在什么意义上谈论
中国历史上的宪政主义，这些问题并非没有争议。不过，在进一步讨
论这些问题之前，至少可以指出这一事实，即我们现在所谈的宪政主
义或晚清开始的中国近代宪政主义运动试图解决的某些基本问题，如
政治权力的合理分配与合法行使、权力之间的适度平衡、以及对统治
者任性专断的适当限制等，对古代中国人来说并非全然陌生；相反，
在长期的政治实践当中，古人发展出了一套观念和制度以解决这些问
题，但显然的，即使在遭遇到强有力的外部挑战之前，这套观念和制
度并不是足够有效、足以解决它们所面对的严重问题。实际上，到了
十九世纪下半叶，由于社会内部的变迁和外部世界的改变，这些问题
变得更加严重，传统的解决问题的手段也显得更加不敷应用。就此而
言，外部环境的变化未尝不可以被理解为一个契机，一种通过新的选
择来解决既有问题的可能性。这里，如果我们不是把中国近代历史描
写成对外关系史的一部分，而是相反，把后者视为前者的一部分，肯
定更为适当。
循着这样的思路，可以发现其他一些同样（如果不是更加）具有
说服力的事例，它们揭示出的社会问题更具普遍性、更加日常化，以
致不易为现代研究者所注意。在清代社会的诸多变化当中，人口增长
也许是最引人注意和最重要的一项变化。由于种种原因，中国历史上
的人口长期保持在6,000万以内。由宋至明，人口最多时达到1亿左右，
而在清初200多年的时间里，人口竟增长到4亿左右。如此巨大的人口
变化不能不导致相关社会领域内的变化。历史家们发现，随着人口规
模的迅速扩大，清代社会的商品经济和货币经济有了明显的发展，土
地交易和土地的流转也甚为频繁，人口与资源之间日益紧张的关系加
剧了社会竞争，并使得社会内部越来越动荡和不安定。这种情况表现
在法律上便是诉讼频仍和地方行政的不堪重负。[36]值得注意的是，
这种情况又在很大程度上是因为制度供给不足所造成的。一方面，大
量民间纠纷的发生是因为“缺乏”一套与事实上的领有关系相分离的
抽象权利的观念和权利保护制度（尤其是所有权制度），而后者的产
生又部分是因为官府听讼并不以界定权利为其目标[37]；另一方面，
地方政府的设计原本不是为了对人民实施直接统治，亦不以促进经济
发展为务，故其人力财力十分有限，尽管出于实际需要，地方政府的
规模早已大大超出法律规限，但仍不足以应付实际的社会需要，相反，
这种正式体制以外的发展同时带来许多新的弊端，因使固有问题更加
复杂难解。[38]
对一个现代观察者来说，这些发生在清代中国的问题距现代社会
生活并不遥远，是可以借助现代人所熟悉的办法来解决的，比如，改
变政府职能、改善法律制度、建立一套产权界定办法和权利保护机制
等等。当然，在象清代这样的传统社会与各式各样的现代性方案之间
并不存在着简单和直接的联系，更没有目的论意义上的社会进化过程。
但就有可能借助某种现代性方案来解决传统社会内部的若干基本问题
这一点来说，确实可以认为，它们之间有着某种内在关联。正是这种
确信使我们认识到，十九世纪中叶以降中国人在应付外部世界挑战的
过程中开始的现代化过程，可以、而且应该从一个内在的方面来了解
和把握。
历史的断裂与重续
本世纪上半叶中国社会经历了一系列革命和战争，以致政权更迭
频繁，政治生活严重地缺乏连续性。与此形成对照的是，建立现代法
律体系的过程基本未中断：前清新颁法律多数为北洋政府所沿用，南
京国民政府的大规模立法亦不妨看成是完成前清和北洋政府创立现代
法制的未竟之业。极富戏剧性的是，在中国（大陆）建立现代法制的
连续性运动竟在国家取得独立、政治归于一统之时中断。
1949年中共取得政权之初，所有南京政府制定的法律均被废止，
而代之以新的共产党政权的纲领、法律、命令、条例、决议和政策。
在接下来的几年里，一切与旧政权有关的制度、机构、人员、观念、
理论，均遭到系统的批判和改造。[39]人们期待并且相信过，经过这
样一番改造，一个全新的社会和社会制度（共产主义社会）就将出现；
在这样的社会里，人们将各尽所能、各取所需，没有阶级，也不需要
权威和法律。当然，除了短暂的迷乱之外，人们并未见到“共产主义
社会”的到来；相反，他们被告知，在向共产主义过渡的现阶段仍然
存在着阶级和阶级斗争、以及向旧社会倒退的危险，因此无产阶级专
政是必要的，作为无产阶级先锋队的共产党的领导不可缺少，体现和
帮助实现人民意志和党的政策（在正统的理论里面，这二者被认为是
一事之两面）的法律也是必须的。不过，法律既然只被理解为阶级压
迫的工具和贯彻党的政策的手段，其作用就被限制在单纯刑事政策的
范围内。因此，毫不奇怪，直到八十年代实行经济改革以前，中国社
会在30多年的时间里没有民法典和商事法，甚至长期没有刑法典；虽
然在五十年代曾建立了极为有限的法律机构和设施，但到了六十和七
十年代这些机构和设施又迭遭裁撤，以致于没有了律师，也没有法学
院，法院尚存但已极度萎缩，变成了所谓的专政机关（由警察（公安
部门）和其他组织构成）中不甚重要的一部分。这是一个完全建立在
行政控制而不是法律统治基础上的国家，一个高度人治和把法律的运
用降低到最低程度的国家。这不能不说是对上面描述的法律现代化运
动的一个极大的反动。
然而，八十年代初，随着“改革开放”政策的实施，开始了中国
现代法律运动的第二个阶段：先是恢复五十年代的法律设施和法律机
构，重开法律教育，然后是大量颁布新的法律，制定庞大的立法规划。
在过去的二十年时间里，人们看到中国的现代法律制度在以惊人的速
度发展，法律教育的规模迅速扩大、法律职业从业人员大量增加、中
央及各地方立法机构活动频繁、各级立法数量激增；与此同时，通过
各种形式的交流与合作，政府力图在立法、司法和法律教育等诸多方
面引入和借鉴发达国家的制度和经验。总之，在将近30年的中断之后，
现代法律运动重新在中国“扎根”，与之相关的制度、理念和原则如
法律秩序、法治等，也重新获得了合法性。尽管这一发展经常被冠以
“社会主义”一类的限定词，人们还是有理由相信，它不过是回到30
年前的发展方向上去，而这个方向在清末的法律改革中就已经奠定了
基础，这一点实在意味深长。
我们现在正在经历的这次现代法律运动，其动因看上去似乎与清
末的法律改革相反，可以说是以一种“内部”事件的方式开始的。正
因为如此，人们更要问，究竟是什么原因促成了如此巨大的转变。最
常听到的解释是，差不多整整一代的中国领导人在所谓的“无产阶级
文化大革命”中有过惨痛的个人经验，他们痛感没有法律保障的严重
后果，因此在重新获得政治权力之后发自内心地要求建立和健全法制。
这个解释是真实的，但它在揭示出重建法制的最初动机时也表明了这
一运动可能有的局限性。不过，这显然不是唯一的解释。随着后来经
济改革的展开，我们还常常听到诸如“市场经济就是法制经济”一类
说法，这种说法把现代法律制度与以市场为导向的经济改革联系在一
起，从而揭示出现代社会中法律秩序与社会生活相互联系的另一个方
面。这种解释也是真实的，但它也象前一种解释一样不能令我们完全
满意。因为它们都缺少一种历史的和世界性的立场，这种立场要求我
们把中国当下的法律改革放在中国近代史和世界近代史的大背景下来
观察和理解。正是从这种立场出发，我们可以发现，尽管存在着政治、
经济以及社会发展方面的种种差异，中国历史上这两次法律改革远不
是彼此孤立的事件，它们其实是同一历史进程中的同一事件。时间上
的中断、发展中的反复、内容和背景上的差异等等，最终只是确证了
这一事实。
就表面和直接的原因而言，清廷实行的一系列制度变革首先都源
于它在军事上的失败，而这种失败之所以是难以避免的，又是因为那
不只是清代中国对某个或某几个西方国家的失败，而是一种传统的农
业文明和前现代社会组织在与现代工业文明和民族国家相遇和发生冲
突时不可避免的失败。[40]正是因为或深或浅地认识到这一点，晚清
的改革才会步步深入，由最初的技能层面扩展到国家体制和社会制度
的诸多方面。着眼于此，清末的变法以及后来的革命，都应被视为一
种试图由传统社会向现代社会转变的连续性的努力，自清末发其端的
现代法律运动因此也应当被看成是一个现代性事件。这样，我们就不
难了解，正如世纪初的法律改革并不简单地是迫于外部压力的偶然事
件一样，八十年代的法律重建运动也不是孤立的内部事件。实际上，
在五十年代到七十年代之间被称为“法律现代化运动之反动”的社会
实践，也只有放在这一社会转型的背景下才是可以理解的。因为，中
国的共产主义实践从一开始就不是一个孤立的事件，它是一种对现代
性的回应。只不过，它是以一种特殊方式来回应现代性的要求，即以
一种激进的反现代性姿态来推行现代化。[41]众所周知，这种尝试最
终归于失败，它虽然不象一个世纪前的失败那样直接导致“割地赔款”
，但其结果也同样严重。到了七十年代末，即使官方也不得不承认，
中国的经济已经濒于崩溃，社会发展更大大地落后于世界上的发达国
家。而比贫穷更严重的是，正统的意识形态已经开始失去其原有的统
制力，与这种意识形态相联系的社会理想从根本上动摇了，秩序瓦解，
人心思变。这时，新一轮的社会变革势在必行。具有讽刺意味的是，
在官方话语中，新的社会变革被定义为“四个现代化”。
晚清变法以“富国强兵”为目标，最近的“改革开放”以“现代
化”为鹄的，它们都经历了同样的变化模式，即失败──反思──变
革。虽然这两次变革的背景和具体内容不尽相同，但它们却是同一主
题的变奏，即在已经发生重大变化的世界中，通过吸纳新鲜经验，改
造固有体制，寻求解决新旧社会问题的有效方案，并在此过程中完成
从传统社会向现代社会的转变。显然，这一转变迄今尚未完成，作为
这一转变之一部分的法律现代化运动仍在发展之中，宪政和法治依然
是有待实现的理想。尽管在过去的一个世纪里，中国社会已经发生了
重大变化，但是晚清时人们所面对的一些基本问题，如维护民权（人
权）、开启民智（教育）、保障民生（经济）、限制君权（政治）等，
仍然是人们今天关心和谈论的问题，只不过形式和用语稍有不同罢了。
中国固然早已废除了帝制，但是公共权力的合理分配与合法行使依然
是亟待解决的制度性问题；中国经济所面临的困境使人们痛切地感到
一套合理的产权制度的重要性；在新近有关修订宪法的要求里，承认
和保护公民的个人财产权已成为一项重要内容[42]；在最初无章可循
的局面逐渐改变之后，人们开始感觉到，法律不良、有法不依、执法
不严以及司法腐败，至少是和无法可依一样严重的事情；人治还是法
治，“权大”还是“法大”，这些问题甚至比过去更加严重地困扰着
中国人。自然，不同时代的人们讨论这些问题的方式及所用语汇不总
是相同的，但这些问题本身却始终或深或浅地植根于中国社会。这不
仅意味着中国人曾经有一些处理类似问题的经验和办法，而且意味着
他们会把这些经验一代又一代地带入社会实践当中，这些经验将成为
在中国建立现代法律制度、实行宪政和法治的基础，也会成为当代中
国法治实践的一部分。以前，“传统”和普通民众的日常生活实践，
经常被视为历史上的消极和负面因素而遭到忽略，当我们意识到历史
的重续这一点时，就有必要对“传统”和民众的日常生活实践给予适
当的注意了。
四、传统与现代性
把晚清变法理解为传统中国向现代社会转变的一种努力，把当代
中国的法律改革视为这种努力的继续，虽然并不意味着无视一个世纪
以来中国社会所经历的变化，但确实包含了一个判断，即法治是现代
性事业的一部分，实现法治是中国现代化实践中的一项重要任务。自
然，从这样的意义上也可以说，中国的传统社会并不是一个法治社会；
但是，中国同时也是一个有着悠久法律传统的社会，至少自秦汉（公
元前3世纪）以降的历朝历代都有自己的法律典章，它们不但规模庞
大，而且复杂细密，影响到社会生活的诸多方面。我们能够说传统社
会的“法”与现代社会的“法”完全不同、毫不相干，以致于在讨论
中国当代法治问题时可以对这种传统不加考虑，或只是把它们置于一
个与“法治”完全对立的位置上而视之为单纯的消极因素吗？当然，
如果只是比较清代的和当代的成文法，人们也许会得出一种印象，即
它们之间少有连续性可言。但是，如果不是把法律传统仅仅看成是书
本上的法律，而且把它们也理解为一种行为、观念、态度，简言之，
一种具有丰富经验内容的生活实践，我们就会注意到传统与现代之间
可能存在的极其复杂和微妙的联系。
作为一种规则体系的法律
在一种宽泛的意义上，法律可以被理解为一种运用规则和使人类
行为受到规则统制的事业。[43]在所有文明发展起来的地方，在所有
的社会生活复杂到了一定程度的国度，都会出现这样的事业和尝试。
这是因为，规则具有一种简化复杂的社会生活、使之常规化的职能，
它有助于去除社会交往中的偶然因素，帮助人们实现稳定的期待，为
社会带来安全与秩序。尽管在不同时代和社会中，人们对规则的理解
和要求以及规则被实行的严格程度并不相同，但无论是对个体的社会
成员还是对社会本身而言，规则都是必不可少的。传统中国社会中的
法律，至少在一种能够被接受的意义上，可以被恰当地理解为一种规
则系统[44]，历史上的法律制度也可以被看成是当时人们建立和运用
这种规则系统的长时期努力的产物。因此，对中国的传统社会来说，
不但规则、规则系统以及运用规则的技能和经验并不陌生，而且，古
代中国人也早已了解到运用规则所要解决的问题和运用规则本身可能
产生的问题。所以，如果我们在不同社会和不同时代甚至不同类型的
法律制度之间，看到了一些彼此相近的现象、表达、要求甚至原则，
那是不奇怪的。
事实上，对中国古代的法律传统稍有涉猎，就可能会注意到，中
国古代法律传统中的一些基本原则不会因为社会变迁而过时，相反，
它们在今天甚至可见的未来都可能是有效的，而且也完全合乎法治原
则。在这些原则中间，最突出的即是被人们称为自然正义的那些要求：
相同案件相同对待，不同案件不同对待；罪（与）刑相称；当事人不
得裁判自己的案件；裁判者须无私无偏，秉公执法。[45]这些贯穿于
法律制度之中的原则，不但是制度设计的基础，而且也是人们提出自
己的主张和评价的重要依据。此外，在稍弱的意义上，我们还可以提
到人们今天归于法治的另一些原则，如法律公开（公布），法律不溯
及既往，法律规定清楚明白、不自相矛盾，法律不要求不可能之事，
法律相对稳定等。[46]不管实际上这些原则被实现到什么程度，至少
有一点是可以肯定的，那就是，在中国历史上，所有这些原则都曾被
人们当作法律应当具有的品质加以关注和讨论，不仅如此，它们也都
获得了不同程度的制度化，是历史上法律实践的重要部分。人们可能
要问，既然如此，为什么还认为中国的传统社会不是一个法治社会，
尤其是，如果法治的实现可以而且应当被理解为一个程度问题的话。
对这一问题的回答将使我们意识到所谓的法治的现代性特征，以及在
一定程度上注意到其起源处的文化特征。
传统的延续和演变
首先，以一系列前后相继的法典为核心发展起来的古代法律制度，
远不似现代法律制度那样深入社会生活的所有重要领域，并在一些重
要方面为人们提供行为规范。毋宁说，中国传统法律更象是君主发给
国家官吏的一系列指令，指示他们在何种情况下对何种罪行给予何种
刑罚。[47]这种特点乃是源于传统法律的另一特征，即“法”与“刑”
辄被视同一物，法即是刑。[48]传统法律的这种品格在法律的运用范
围与运用方式两方面都留下了深刻的印记，并因此使之区别于现代法
律制度，而一种能够全面指导社会生活和为普通民众提供行为规范的
法律制度，可以说是我们所理解的作为一种特殊秩序类型的法治的基
础。
其次，中国传统的法律既是“道德之器械”，也是“行政上的一
个环节”。就其规范性质而言，法律与其他社会规范没有明确的界分；
就其活动方式而言，法律不具有自治性。这些转而加强了它的工具主
义特征。传统上，法律始终被认为是“帝王之具”；君主不但在一切
人之上，而且在法律之上。尽管这并不意味着君主可以或实际上总是
为所欲为，这种关系却不能不对古代法律的性格和运用方式产生广泛
和深刻的影响。中国近代思想史上最值得注意的人物之一严复就曾痛
切地意识到这一点。他在比较中国古代法家的法论和孟德斯鸠的法律
思想时说：孟氏所谓的法是治理国家的基本制度，一旦确立，无论统
治者与被统治者都要受其约束；法家虽然也劝君主运用法律，但他们
所说的法不过是刑罚而已，这种法只是为了束缚和驱迫被统治者，君
主本人则超乎法律之上，不但不受法律约束，还可以按照一己之好恶
去运用和改变法律，这种法不过是促成了专制而已。[49]
再次，中国古代法律的这种“工具主义”性格还有更深一层含义
和原因。从一种外在的观点来看，人类所有的法律都是为某些特定目
的而制定出来，为实现某些可欲的目标而服务的。但是，从某种内在
的观点看则未必如此。参与者可能因为宗教（比如相信上帝是立法者）
或世俗（如某种法律形式主义）的原因而把他们涉身其中的法律视为
目的本身。在古代的中国社会里法律并非没有形而上的根据，但这种
形上层面不具有超验意义。古代君主的合法性源于“天”或“天道”，
法律的合法性则源于“天理”（和“人情”）。然而，正好象“天”
不是具有意志的人格神一样，“天理”也不是超验的抽象规则。天道
无形，但可以由自然变化、人世兴衰中察知；天理无言，却可以从纷
乱杂陈的世事与人情中体察。这样，政治和法律合法性的两端──天
理和人情──就汇合到了一处。这种“天理──国法──人情”式的
结构[50]在赋予法律（“国法”或者“王法”）权威性的同时，也限
制了它的权威性。更重要的是，由于其形式化受到限制，法律的自主
性也相应地受到限制。这种情形的结果之一是，没有单纯的法律事务，
即便诉诸法律，人们也不必把法律裁决视为最终的解决，而当事人的
同意被看成是判决合法性的重要依据之一，原则上没有终局裁判；实
质正义受到特别重视，而程序正义的发展则受到抑制；最后，也是最
重要的，整个法律世界被认为是自然世界的一部分，而不是一个通过
理性人为地建构起来的世界[51]，法律世界与生活世界之间不存在严
格的界分，事实与法律也没有明确的区分。它的一个附带结果是，在
一定程度上降低了法律概念的抽象性和普遍性。
最后，中国的古代法律是一种极富等差性的制度，这一特点固然
反映了传统社会中常见的尊卑上下的不平等观念与现实，但更重要的
是，这种等差性最终是在一种可以称之为“特殊主义”的社会结构中
生长起来的，后者表现为一种由内向外、由己而人的“外推式”建构
社会关系的方式。[52]在这种社会关系结构中，不但注重尊卑上下，
而且也强调亲疏远近的等差性，因而使得规则的适用性往往因人、因
事而异。不仅如此，当尊卑上下的等级观念因为现代社会变迁而逐渐
淡化时，亲疏远近的差异性观念却并未相应地减弱。即使在今天，
“特殊主义”的社会关系模式依然有其生存空间，这种情形不能不被
视为是对法治所要求的规则之普遍性的一种威胁。[53]
从上面的分析中，我们可以注意到，一方面，因为同是运用规则
和规则系统以解决人类社会某些基本问题的一种尝试，中国古代社会
的法与现代社会中的法并非没有相通之处，不同时代和不同社会的人
因此也有可能分享某些共同的法律经验；但另一方面，中国传统社会
的法律实践在一些重要方面乃是基于与现代社会法律实践相当不同的
原则，以致于我们可以、而且应当把它与具有现代性特征的法治相区
别。显然，意识到这一点对我们认识和了解当代中国的法治运动有着
重要的意义。因为，正如前面所指出的那样，这场运动实际上是一个
世纪以来中国社会谋求现代化努力的一部分。改造旧的法律观念、塑
造新的行为和认知方式、在改变原有社会结构的同时建立新的社会秩
序模式，正是这一运动所包含的重要内容。不了解这一点，讨论当代
中国的法治就没有意义。[54]
不过，一个基本的也是常常被人们忽略的事实是，这一现代法律
运动既非单纯地由外在力量强加给中国社会，也不是由中国社会之外
的其他人来主导和推行的，所有这些“改造”、“改变”、“塑造”
和“建立”的任务，都主要是由中国人自己、为了自己的利益去进行
和完成的，而这个行动主体显然不可能在历史之外、完全摆脱历史和
传统去创造历史。因此，我们实际上面对着一种包含自我矛盾的复杂
局面。一方面，人们提出了通过运用规则来建构社会秩序的要求，也
对法律本身的正义和通过法律实现的正义保持着期待，还为实现这些
要求和期待做出了不屈不挠的努力，这些要求、期待和努力不但是历
史上法律制度得以建立和实施的基础，也是今天推行和实现法治的不
可缺少的资源。[55]但另一方面，使这些要求和期待变得活泼有力的
同一种社会力量本身，无论是在其现实利益、情感和冲动、还是它们
借以表达的形式方面，都可能包含一些与法治原则不一致甚至互相抵
触的东西。这意味着，为在中国实现法治所必须依赖的力量和主体，
同时也是为了同一目的需要限制和改变的东西。
应当指出的是，从这里不能够简单地得出某种精英主义的结论，
就象那种至今仍然是不言而喻的看法（更确切地说是一种潜意识）那
样，认为在中国实现法治需要靠国家去改造社会，靠知识精英去教导
民众。其实，那些与法治原则不一致甚至相抵触的传统并不只是表现
在民众身上，它们也同样影响着社会精英的行为和观念。不仅如此，
在许多场合，正是社会的统治阶层乐于接受甚而有意识地利用那些虽
与法治原则相左但却便于其统治的传统。
我们可以发现，正象它（传统）既区别于现代又与现代保有某种
内在的和复杂的联系一样，传统也以既相分离又相联系的方式在不同
社会生活领域、不同层面和以不同形式发挥着影响。比如，在浅显的
政治层面，尽管法律工具主义今天已经遇到了强有力的挑战，甚至也
不再符合统治者的长远利益，它显然仍然是一种便于政治控制的意识
形态。而在社会心理和认知模式的深层，克服法律工具主义的障碍可
能不但来自统治者，也来自被统治者。把法律视为“专政工具”的固
然是官方意识形态，但是这种教条本身的合法性也部分出于潜移默化
地为人民所接受的“法即是刑”的传统法律观。[56]正统的意识形态
宣称，社会主义国家的法律是人民意志的体现，这种说法看上去与传
统的法律理论截然不同。不过，若仔细地观察法律实践，我们会发现，
这种“民意”说与过去建立在“天理──人情”说基础上的法律观实
际是相通的。比如，基于同样的原因，今天的司法判决并不比过去更
容易摆脱舆论影响，而通过强调案情的特殊性和诉诸社会伦理和道德
评价去影响司法判决，也一直被人们视为当然。[57]“信访”制度是
一种重要的有着深厚社会基础的国家制度，但其存在往往以抑制法律
的自主性活动为代价。因为它一面敞开大门，向民众提供一种在法律
系统之外解决法律问题的途径，一方面又为对司法活动的行政性干预
提供制度化的正当渠道。[58]这种制度模式与传统的模式非常接近，
因此，毫不奇怪，支持这种制度的社会心理和行为方式也与传统极为
相似，如各式各样的上访鸣冤、各种形式的上层干预、舆论的介入、
高层的批示等等。许多动人的故事，如果改变其中人物的语言和服装，
一定古今难辨。
文化变迁
人们有理由把这里讨论的问题归结为文化，而从文化角度考察中
国近代以来的法治运动，也确实能够帮助我们加深对这一主题的理解。
但是，当用文化来解释历史和社会现象时，常常有人把“文化”理解
为一种支配性甚至决定性的因素，而且把它想象成一种静止不变的东
西。这使得所谓的文化解释变得无所不包，同时也使它失去了应有的
解释力。实际上，文化也和其他社会现象一样经常处于变化之中，文
化本身也需要解释。论及当代的中国社会，至少可以从三个方面去了
解文化变迁的动因。
首先是所谓的一般的社会变迁。在过去的一百年里，中国社会经
历了一系列引人瞩目的、有时是戏剧性的变化，大至社会结构、国家
制度，小至生活场景、器物服饰，无不发生了深刻的变化，这些变化
自然会、而且已经对中国人的行为方式、价值观念产生了重大影响。
八十年代以来，与经济改革和市场发展相伴随，都市化进程的加快、
大众传媒的崛起和国际资本的渗入，尤其深刻地改变着中国人的思想
和生活世界。
其次是所谓话语的改变。实际上，自从“五四”新文化运动以来，
中国社会经历了不止一场的话语革命。通过所谓的话语革命，一整套
新的概念、范畴和语汇被建立起来，并渗入到社会生活的各个方面。
今天，不仅民主、宪法、法治一类观念早已为中国人所熟知，权利话
语也已经广泛地进入到日常的社会生活领域，成为人们常常挂在嘴边
的语汇。当然，单有语言和概念的改变，并不足以使社会生活本身发
生根本变化；但无论如何，表达方式的改变绝不是一件无足轻重的事，
因为，它可以把一些新的内容带入到旧的场景中去，使旧的行为具有
新的意义。自然，这里所谈论的并不是一个简单的和单向的过程，因
为行为者也可以在运用新的表达方式的过程中改变其含义。[59]
最后还应提到制度性因素。在许多情况下，我们所讨论的“文化
问题”其实不是或不完全是文化问题，而是或者同时也是制度问题。
例如，上面谈到的信访制度和中国人常常不以法律裁判为终局裁判的
态度指向，就不是单纯的文化和心理问题。尽管一方面，类似信访制
度这样的安排可以在文化上找到某种正当性依据；但另一方面，民众
之所以倾向于在法律之外寻求公道，也是因为法律制度的内在缺陷使
其难以满足民众的正当需求，这类缺陷包括可利用的法律设施不足、
司法腐败常常妨碍实现公正、没有司法独立以致于法律本身就缺乏权
威等。这意味着，通过制度上的改善有可能改变旧有的观念系统和行
为方式。归根到底，法治是一种生活经验，它象任何其他的生活经验
一样，可以在实践中逐渐获得、积累和改变。而历史和经验都表明，
中国人，首先是普通民众，从来都不缺乏对自己利益作出判断和根据
环境变化调整其行为方式的实用理性。[60]
五、国家悖论
上文所讨论的中国的法律现代化运动已涉及到近代以来国家在历
次法律改革中的重要作用。在这个问题上，国家每每以一个单纯施动
者的面目出现：它规划全局、制定法律、建立机构、培养人才、实施
法律、领导和推动法律改革。然而，需要指出的是，这个主导社会变
革的国家实际上本身也是被改造的对象。建立新国家和建立新法律从
一开始就是同一历史事件的两面，此二者之间的关系，实较表面上所
看到的更为复杂。和法律现代化运动一样，中国近代以来的国家政权
建设也是现代化过程的一部分，而改造传统国家的要求同样是源于传
统与现代性之间的内在紧张。换言之，在变化了的世界格局中，传统
的国家模式和社会结构已不再具备其固有的有效性与合法性，而必须
加以改造以适应新的社会需求。
在中国传统的国家模式以及国家与社会的关系问题上曾有两种流
行看法。一种认为，中国的传统国家实行的是专制统治（所谓“东方
专制主义”），君主以一己意志号令天下，国家对社会享有莫大权威，
个人则无自由可言。[61]与之相反，另一种看法则认为，传统社会中
国家的能力十分有限，个人并不直接生活在国家之下，也很少甚至完
全不接触国家法律；社会秩序建立在礼俗、习惯和其他传统权威的基
础上，个人实际上享有相当大的自由。[62]这两种见解各有其根据，
但都不具备充分的说服力。的确，中国历史上的君主并不为法律所限
制，但那并不意味着他们能够为所欲为。同样，传统国家不同于现代
国家组织，它对基层社会的统治实际建立在一种间接控制的基础上。
而另一方面，个人虽然并不经常直接面对“国家”，但他们也并非生
活在没有国家和不需要法律的“社会”中。关于这一点，我们可借助
于上文曾提到的法律现象来加以说明。
如前所述，与其说传统的法律规则是人民的行为规范，不如说它
更象是发给国家官吏处罚罪行的指示。不仅如此，许多在现代法律里
被视为基本和重要的事项，在传统的法律制度中或者付诸阙如，或者
只有远非系统的规定。然而，这种情形并不一定表明国家与社会之间
的截然分裂；相反，它可能表明传统的国家和社会之间存在着另一种
结合方式，一种建立在国家与社会、法律与道德、公域与私域之间无
法明确界分基础上的有机结合。这种结合的好处之一是，国家与社会
直接分享同一种意识形态，法律的“不足”可用礼俗来补充，政治统
治的成本可降低到最小程度。[63]但是，当中国在十九世纪面临外部
世界的新的挑战时，其原有社会结合方式中的长处立刻变成了短处，
如国家动员能力不足、社会凝聚力不够、财政税收制度不合理等等。
所有这些都使当时的中国无法有效地应对外部世界的压力和挑战，而
人们一旦认识到这一点，国家制度和社会结构便不可避免地成为“改
造”的对象。从洋务运动、戊戌变法，到辛亥革命、新文化运动，以
及后来的一系列政治变革与社会运动，我们可以看到一种不曾中断的
建立现代民族国家的努力。这种努力不但包括根据现代模式建立一套
新的国家机器、重新界定和划分国家职能、并依据新的原则实行统治，
而且包括调整和改造国家与社会之间的关系、把国家意志有效地贯彻
到基层社会、使国家能够对社会实行全面的监控和动员；最后，也是
最重要的，它还包括对个人的改造，包括建立新的效忠对象和确立新
的合法权威。[64]而在此过程中，现代法律制度的引进和建立，实具
有不可取代的重要作用。
法律为国家所用
首先，新的国家必须根据法律进行统治，这意味着，政治权力的
基础不再是“天道”，也不再与家族的血统和姓氏有关，权力的合法
性来源于法律（首先是宪法）、来源于人民的同意。在这个意义上，
新的法律是一种重要的合法性资源，它是国家的新面孔。其次，新的
法律体系不但包含了新的概念、术语、范畴和分类，而且体现了一套
新原则、一种新的秩序观与世界观。这种新的法律制度被认为出于人
类发展的某个更高阶段，是人类文明史上取得的最新成就。因此，作
为一种规范性资源的新的法律又是未来新社会的样板。[65]最后，新
的法律还是一种垄断性资源，因为只有国家拥有创制和实施法律的权
力，任何个人和私人团体都不能分享这种权力。正是通过对法律的垄
断，国家才可能将其意志贯彻到基层社会。在这一意义上，新的法律
也是国家的新武器。[66]
现代法律所具有的这种多重含义，不仅令国家建设与法律建设从
一开始就紧密结合在一起，而且使国家在现代法律运动和法治事业中
的地位变得微妙和暧昧起来。一方面，国家在整个现代化过程中居于
核心和领导地位，现代法律制度不但要靠国家来建立，而且本身就是
现代国家发展的一部分，国家权力渗入社会并把法律设施推行到基层，
实际上可被看成是同一件事；另一方面，宪政则要求根据宪法组织国
家、根据法律行使权力，法治的实现更要求限制专断的权力、保证个
人自由，而这些要求又只能通过法律的实施加以实现。问题是，在什
么情况下国家甘愿牺牲其统治上的便利而主动或不得不服从宪法和法
治的原则呢？显然，人们对国家的期待和对法治的要求里包含了某种
矛盾：既要求用法律来限制国家权力，同时又把实现法治的希望寄托
在国家身上。这种矛盾可被称为“国家悖论”。在中国的法治事业中，
这种矛盾从一开始就存在，而在今天尤为明显。
中国的现代化开始于国家、“民族”的危难之秋，以致于“富国
强兵”、“救亡图存”成为中国早期现代化的主要驱动力。这种特殊
的历史经验赋予国家一种独一无二的历史地位和历史使命，即国家不
仅要缔造和保全“民族”，而且要改造落后的社会。由此便产生了所
谓的“规划的社会变迁”。我们看到，这种规划的社会变迁模式在六
十和七十年代发展到了极致。与规划的社会变迁相伴随的，是一个国
家权力不断向基层社会渗入的过程、一个社会的中间阶层和组织日渐
削弱、减少乃至消失的过程，这个过程的顶点则是社会为国家所吞噬，
以致于在个人与国家之间没有任何中介。而当这种局面出现之时，法
律也就变得多余了，政治上操纵的运动代替了日常规程，行政命令取
代了法律规章。这时，国家固然可以被视为个人自由唯一可依赖的保
护人，但同时国家也是个人自由最大的威胁。
七十年代末、八十年代初，中国领导人终于开始面对现实，承认
了失败并着手包括重建法制在内的政治、经济和社会改革。这时，中
国人面对的是一个全能国家留下的遗产，即一个没有社会的国家。尽
管经过了二十年的改革，旧有的民间社会在或大或小的范围内重又出
现并发展起来，但我们仍然不能说中国的社会业已摆脱了全能政治的
影响。这不仅是因为宪政和法治还未实现，国家依然习惯于不受法律
限制地干涉社会和个人事务；也不仅是因为社会依然弱小且残缺不全，
社会的中间阶层和组织的成长壮大尚待时日；而且是因为，国家不仅
在政治上、而且在道德上对社会依然保有优势地位，人们依然习惯于
国家对社会的广泛干预、控制、管理和统治，只不过认为这种管理和
统治方式应当从行政的转变为法律的。具有讽刺意味的是，即使是对
政府经常持批评态度的知识分子，也常常对民间社会表现出深刻的疑
虑和不信任。而当他们把比如农村家族组织和民间宗教的复兴简单地
斥为“迷信”和“封建宗法势力”时，其论说竟与正统的意识形态完
全一致。[67]这种精英主义的意识形态使他们看不到“社会”可能有
的作用和意义，也使他们的法治诉求很难逃脱由“国家悖论”所造成
的困境。
引入社会之维
本世纪初的一些政治家、社会活动家和学者曾注意到，传统社会
中的个人虽然不象现代的个人那样享有法律所保障的自由，但也并非
没有自由。他们中有些人甚至认为，传统的中国人享有的自由不是太
少、而是太多了。他们所说的自由主要是指一种很少受到国家“横暴
权力”干涉的相对稳定状态。[68]这种相对稳定状态的获得与保持，
确实不是依靠法律，而是出自当时特定的社会结构。在这样的社会结
构中，一方面，国家在社会事务中扮演一个相对消极的角色；另一方
面，在个人与国家之间存在着形态多样的社会中间组织，这些组织的
存在虽然并不是为了抵御国家的意志和权力，但至少在客观上是国家
与个人之间的一道屏障。在这个意义上可以说，传统的中国社会里个
人自由的保障主要不是来自于国家，而是来自于社会；不是来自于法
律，而是来自于传统和习惯。值得注意的是，在欧洲古典政治理论中，
社会（或更确切说，市民社会或曰公民社会[69]）的存在，对于保障
个人自由和政治民主具有重要意义。[70]部分地因为受到这种政治理
论的鼓舞，中国研究领域中的一些政治学家、人类学家和历史学家对
中国当代以及历史上国家与社会的关系问题产生了浓厚的兴趣，并热
衷于发现和发掘中国的“公民社会/市民社会”。[71]
把中国历史上的民间社会组织看成是所谓的“公民社会/市民社
会”，是否有助于说明中国传统的国家与社会结构？这种研究所运用
的实际上是源于近代西方历史经验的政治理论，这是否具有充分的理
由呢？这些问题业已引起人们的注意和争论。[72]但不管怎样，社会
与国家的关系问题确实涉及到个人自由，这种关系的相对变化也不可
避免地要影响到个人自由，这是毫无疑问的。因此，通过对历史经验
的重新梳理和阐发，应当可以开启我们的思路，帮助我们重新认识和
想象现实。这里，仅根据本文所关心的问题指出以下几点。
首先，要走出“国家悖论”的困境，有必要引入“社会”这一新
的维度。因为，仅仅依靠国家的善意和努力，而没有社会结构的改变，
尤其是没有社会中间阶层和组织的成长，法治的原则实际上是很难实
现的。换言之，推进法治事业不单涉及法律本身，而且涉及到社会组
织与社会结构。其次，就中国的传统而言，市民社会的问题与法治问
题相似，也就是说，它离我们既非更远、也非更近。在最一般的意义
上，可以说，中国历史上始终存在着一个所谓的“社会”、一个有别
于“国家”的“社会”，尽管其具体形态以及它与“国家”的关系明
显不同于欧洲历史上的“社会”与“国家”。借用传统的语汇，中国
历史上的“社会”可被称为民间社会。[73]这种社会，就其性质而言，
与欧洲近代的“公民社会/市民社会”有很大的不同。因为它既不是
在一个宪法的架构下发展起来的，也没有政治参与的意识和实践。然
而，由于这样一个民间社会的存在，中国人对某种自我组织和自我管
理的经验并不陌生。在这一意义上，传统的民间社会未尝不能成为现
代“公民社会/市民社会”生长的基础。最后，虽然宣称中国传统的
民间社会就是“公民社会/市民社会”可能失之武断，而一定要在中
国的历史上发掘出“公民社会/市民社会”却也未必合理。但是，把
“公民社会/市民社会”的概念引入对当代中国社会发展的考虑，进
而致力于建设和促成市民社会在中国的发展，这种努力却是合理和可
行的。不仅如此，由于上面谈到的原因，中国今天和未来的“公民社
会/市民社会”不可避免地要与历史上的民间社会发生联系，以致于
中国的“公民社会/市民社会”的发展也会象中国的法治的发展一样，
既要立足于传统，又要超越传统。[74]
事实上，经过最近二十年的社会发展，这种立足于传统又超越传
统、发展中国的“公民社会/市民社会”的想法已不再是一种空洞的
构想。尽管到目前为止，传统的民间社会形式（如家族、宗教和同业
公会组织等）既未得到法律的承认，其本身的发展也远不能令人满意，
但它们确已显示出不同寻常的适应力和影响力，并已引起人们的注意。
当然，在那些秉有精英主义倾向的人（不管是政府的辩护者还是批评
者）看来，传统民间社会组织的复兴首先是和混乱、无序、非理性、
落后一类的现象联系在一起的；它们的产生或是因为政府能力不足，
或是因为国家政策有误，但最根本的还是因为广大民众的贫穷和无知。
[75]然而，恰恰是这种精英主义的观念本身，反映出对历史的无知和
缺乏对流行理论的反省。
中国建立民族国家的历史不过百年，彻底实行计划经济的历史也
只有30年，但这段历史经验业已对中国人、尤其是中国的知识分子产
生了深刻的影响。部分地由于这段历史的影响，我们对历史和传统的
理解、对社会现实的把握、以及对未来发展的构想，都受到极大的限
制。[76]我们不应当忘记，中国传统社会的经济从来就不是由国家直
接控制和计划的；相反，至少在一种传统的意义上，中国社会的经济
是市场性的，在两千多年的历史中，土地租佃和转让、商品生产和交
换、自由选择职业、自由地流动和迁徙等等一直是居于主导地位的经
济活动方式。[77]与之相应，传统国家的职能十分有限，大量的社会
公共事务（如教育、卫生、医药、宗教和社会公益事业等）很大程度
上是由社会通过自发的联合方式来完成的。在本世纪的上半叶，尽管
剧烈的社会动荡使传统的社会结构发生了不可逆转的改变，但传统的
社会组织依然在一定范围内存在并发挥着重要的作用。
由国家控制全部资源并规划整个社会生活的政治、经济和社会模
式，不但是非常晚近的事，而且是漫长的中国文明史上的一个极为短
暂的插曲。只是从本世纪五十年代开始，我们才逐渐地习惯于由国家
控制甚至垄断经济以及社会公共事务。而在这一时期的社会变迁中，
当传统社会的结构被从根本上破坏、新的政治力量和意识形态全面地
渗入和控制社会之时，传统的观念和行为依然以自发和零星的方式顽
强地存在着，以致于被社会的改造者视为对其政治理想和新社会的最
大威胁。[78]事实上，八十年代农村经济改革中的许多“创举”，如
土地承包制度、多种经营的经济形式等，不过是传统经济形式在新的
社会条件下重现罢了。[79]而在此前数十年的社会主义改造过程中，
如果没有所谓的落后的传统势力对正统意识形态的顽强抵抗，那么，
后来的经济改革是否可能，或者能否迅速取得成功，恐怕就都是可以
怀疑的了。
指出上述事实，重新评估过去一百年，尤其是最近50年来国家与
社会关系的变化，并不是为了把流行的评价公式颠倒过来，把以前加
于国家的信任和希望转移于社会，更不是主张回到传统的国家与社会
关系模式中去，而是要对至今仍然流行的看法提出质疑，并且把“社
会”的问题重新纳入到对宪政、法治以及未来政治和法律发展的思考
中去。而一旦这样去做了，“社会”本身就将成为批判性思考的对象。
如前所述，一个应当牢记的基本事实是，中国传统的民间社会不能被
简单地等同于近代的“公民社会/市民社会”，也不可能直接地转变
为后者。这不仅是因为传统的民间社会本身就不同于所谓的“公民社
会/市民社会”，而且也因为传统的民间社会的生长环境与今日大不
相同。我们不能漠视过去一百年里已经发生过的社会变迁，尤其是中
国的民族国家的形成、新的观念和文化形态的形成、以及在此过程中
发生的社会和心理的结构性变化。因此，中国当代的“公民社会/市
民社会”的形成，将是一个复杂的过程，不仅需要时间，而且需要参
与者的明智判断和选择。
可以庆幸的是，过去二十年改革的经验已经为“公民社会/市民
社会”的发展提供了多种启示和可能的选择。一方面，旧的民间社会
形态（如村庄、家族和民间宗教组织）的复兴，在不同范围内和不同
程度上起到了促进社群利益和地方社会整合的作用。另一方面，新的
“公民社会/市民社会”的萌芽也在当代社会运动（如消费者运动、
环境保护运动和劳工保护运动）中逐渐形成。[80]此外，当代“公民
社会/市民社会”的因素不只是在国家之外生成，而且也在国家与社
会的结合部、甚至国家内部形成。在此过程中，来自不同方面的资源
被尽可能有效地调动起来，用于促成多少具有自治性格的社会组织和
社会活动。这些社会组织和社会活动，无论新旧，并不必然是破坏性
的社会因素，更不一定具有反对政府的倾向。但是，如果它们得不到
认可，没有合法地位，甚至经常遭到政府部门的怀疑、猜忌乃至抑制
和打击，其建设性的因素就可能受到限制。[81]
因此，重要的和有意义的问题是：如何改变人们、首先是统治精
英和知识精英对民间社会组织和社会活动的态度，促进政府部门与民
间社会之间的沟通和了解；如何在此基础上通过运用法律去规范和调
整民间组织与民间活动；如何改善民间组织和民间活动的状况，既尊
重其自主性，又抑制其中可能损害个人和社会的不良倾向；如何通过
民主方式，一面改造传统的民间社会形式，一面鼓励民间社会组织的
政治参与，加强“社会”与国家之间的对话、沟通和连接；如何通过
必要的法律程序建构一个理性的空间，并在其中开展国家与社会之间
的富有建设性的互动，以及如何在这一过程中，达成国家、社会与个
人之间的适度平衡，完成转型时期的社会整合。这些将是中国实现现
代化的一个重要途径，同时也是在中国实行宪政和法治的不可回避的
道路。
六、法治的正当性
建立现代法律制度必然涉及到作为现代法律运动一部分的法治之
正当性。
在晚清时期，围绕着新法的性质及其与中国传统法律、尤其是所
谓的礼教所体现的社会价值之间的关系诸问题，曾发生过激烈的论辩。
然而，由于继之而来的两次重大历史事件，即推翻帝制、建立共和的
辛亥革命，和以民主、科学为口号、旨在破旧立新、改造“国民性”
的新文化运动，整个景观发生了戏剧性的变化。首先，作为政治革命
的成果，一套合乎现代政治原则的政治制度和国家组织开始被建立起
来，政治参与的方式、途径和范围也发生了相应的变化。其次，随着
新文化运动的展开，新的价值观念和政治理念得以在更大的社会范围
内传播，民主、科学、宪政等现代观念迅速成为占统治地位的意识形
态。尤其是自1921年袁世凯复辟帝制失败后，共和制度和宪政理念的
正当性愈发不可动摇，以至于在新一轮的权力角逐和政治斗争中，
“民主”和“宪政”成为不同政治力量经常运用的最方便、也是最有
力的武器。晚清时期围绕着新法中若干条款的论争，基本上是一场上
层精英之间的论争。其时，不但社会结构未变，政治结构也还不曾大
变，以至于当时的论争主要集中在文化价值的层面。[83]此后，随着
现代国家政权与法律制度的逐步建立，早先主要被视为（文化）价值
冲突的问题逐渐扩大到了制度层面，成为政治、法律乃至社会问题。
[84]然而，直到四十年代末，由于国家统一尚待完成，更由于社会结
构的改变甚为有限，法律在政治与社会生活中的作用并不十分突出。
自五十年代起，随着中国现代法律运动的中断，法治的理念也被
抛弃。尽管从1954年到1978年先后制定过三部宪法[82]，但这些宪
法实际上只是政策的表达，既不能规范政府的行为，也不能保护个人
的权利。如前文所述，这一以极端的人治为特征的政治实验造成了极
其严重的社会后果。因此，中共领导人在七十年代末改革伊始就重新
提出了“民主与法制”的口号，并且很快地制定了新的1982年宪法。
这时，法治的正当性问题再次被提出，只是，与现代法律运动前期的
情形相比，人们现在所面对的情况已有许多不同。自五十年代开始，
随着社会主义改造的逐步推行、计划经济的全面实施和全能政治的最
终确立，个人、社会、国家之间的关系发生了结构性改变，这样，八
十年代以来包括重建法制在内的改革，就不可避免地要涉及到所有的
社会阶层和整个社会的所有方面，这也使在中国推行法治所面临的问
题比以前更充分、更清楚地表露出来。
今天法治的正当性所面临的挑战
今天，法治的正当性所面临的挑战可被归结为由显而隐的三个方
面。首先，在最显见的层面上，法治所面临的威胁来自于政治对“法
治”的操纵。八十年代以来重新提出“法制”（法治）口号，这反映
了统治者寻求新的合法性的努力。过去数十年间政治实验的失败，尤
其是指导这一实验的意识形态的失败，使得对一种新的具有合法性的
意识形态的需求甚为迫切。而“法制”（法治）这种被认为与“改革
开放”、市场经济、现代化以及“社会进步”观念联系在一起的秩序
模式，确实具有替代旧的意识形态的功效。这种转变的背景使得当下
轰轰烈烈的法律改革运动同时具有两种彼此矛盾的倾向。一方面，因
为强调依法治国，法律制度的建设和法律观念的传播均有明显的进步。
更不用说，在中国历史上第一次如此大张旗鼓地鼓吹“法治”，无疑
使更多的中国人（不仅是政府官员和学者，而且包括普通民众）比过
去有更多的机会去思考和亲近法治的理念。但另一方面，由于“法治”
所具有的意识形态色彩，它又很容易为统治者所操纵，成为一种装点
门面的招牌，有名无实。比这更糟糕的是，由于为政者不能认真地对
待和实施“法治”，民众会对法律改革乃至法治本身产生怀疑、甚至
失去信心。这正是今天日益严重的“司法腐败”现象给予人们的警示。
其次，较政治上操纵法治更深一层的挑战来自社会变迁本身。在
传统社会里，个人并不直接生活在国家的监控之下，法律规则与其他
社会规范之间、以及与个人生活经验之间的裂痕和冲突也不十分显著。
而在现代社会，随着官僚体制的扩展和社会制度的理性化，法律一方
面变得无所不在、因此也越来越重要，另一方面又变得越来越技术化、
疏离于个人的社会经验。此外，由于现代社会生活的日益复杂化，尤
其是福利国家的出现，行政规章和自由裁量在规则系统中的空间也有
扩展之势。这两种变化趋势都对法治理念提出了挑战。[85]中国在由
传统社会向现代社会的转变过程中，也不可避免地面临这样的问题。
至于中国问题的不同其实只是在于，中国的现代法律运动有一个文化
移植的背景，中国的社会变迁是一种规划的社会变迁。因此，在这场
现代法律运动中，法律与个人经验的疏离不仅是技术性的，同时也包
含了文化冲突的成分；而国家在社会变迁过程中的主导角色，尤其是
全能政治实践中国家与社会关系的失衡，既令人们格外迫切地要求法
治，也使得法治的实现特别困难。最后，由于没有经历十九世纪自由
放任的资本主义发展阶段以及与之相应的“法治”，中国的社会所面
临的要求法治的挑战，便成为一种“后法治”时代的“前法治”危机。
换言之，中国社会必须同时面对和解决其他社会在不同历史阶段分别
遇到和处理的某些问题：既要实现真正的法治，又要在缺乏法治经验
的情况下适应当代社会的复杂性；既要清算全能政治的遗产，又要充
分肯定现代国家在社会发展过程中的重要性。
最后，也是最难为人们意识到的，是法治在文化层面上遭遇到的
挑战。它涉及到人们观念中法律的性质与功用、人们对规则以及法律
与正义的关系等问题之看法。传统上中国人并不一般地否认法律、规
则及其与正义的关系；相反，他们常常诉诸法律和运用规则，肯定法
律与正义之间的内在联系。只不过，法律在人们的心目中并没有至高
无上的地位，规则如果妨碍了结果的公正，就可能被违反甚至遭到抛
弃。同样地，为了实现实质正义，人们经常会漠视和牺牲必要的程序。
在这样一种传统中，法律当然被视为、并且仅仅被视为手段。这种根
深蒂固的法律工具主义传统与现代法治理念是格格不入的。
从理论上说，上面提到的所有这些挑战都不是不可克服的。实际
上，当下的法律改革和制度调整也可以被理解为建立法治秩序的一种
努力。显然，循着这一方向还有许多工作可做，如提高立法质量、加
强程序保障、提高法官素质、改善法学教育、扩大律师行业、加强司
法对行政的监督等。但如果我们的视野仍然局限在法律制度之内、而
不能扩大到政治制度、社会结构和文化形态诸方面，如果我们只强调
国家在法律改革中的核心作用，而不注意具有相对自主性的社会的发
展，特别是，如果我们只关注法治本身而不重视民主制度的建设，就
很可能难以克服法治所面临的挑战，在中国建立法治的理想也将长久
地虚悬。
民主的法治
在讨论法治概念时，本文曾有意识地引入形式化和程序性的法治
理论，以便将法治与民主制度和其他可以通过法治来实现的社会价值
区分开来，从而更好地了解法治的性质、功能和限度，了解不同制度
设计和制度安排之间的关系。在中国建立法治秩序的要求有其内在根
据，但是单靠国家去推动法律建设，并不能达到实现法治的目标。要
实现法治，必须有民众的参与，必须有一个国家“之外”的多元社会
的存在。易言之，法治的实现与民主制度的发展有密切关系。健全的
民主制度将有助于克服法治所面临的挑战，确立法治的正当性。
在政治方面，民主的这种重要性是显而易见的。今天，中国的法
治事业最直接、明显的挑战来自于“司法腐败”，因为它直接动摇了
人们对法律的期待和信念，威胁到法治的正当性。不仅如此，它还塑
造了一种有害于法治的生活经验，使国民难以摆脱传统非法治甚至反
法治的认知模式，因此也很难了解和享有法治的优长。“司法腐败”
这种现象具有深刻的制度根源，它表现为滥用权力，也源于对权力的
滥用。在缺乏对权力的合理分配和制约的社会里，滥用权力的倾向可
以说是不可避免的。在过去的20年里，人们曾通过人代会和公共舆论
监督机制与滥用权力及腐败现象进行了顽强的斗争，虽然不能说这种
斗争没有奏效，但很显然这种努力的结果非常有限。因为，人代会缺
乏真正的民主基础，也受现行政治体制的限制，并不能充分地行使其
依法享有的监督职能；一般的舆论监督更因为资源与空间甚为有限，
而无法对政治权力形成有力的制约；更不用说，迄今为止民主参与的
方式仍然受到很大限制。但是，从民众对滥用公权、“以权谋私”现
象的憎恶里，从人们在极为有限的空间内通过民主方式与这类现象不
懈的抗争中，不但可以确知大众对于民主参与的热情，而且可以期待
广泛的政治参与对权力制约可能产生的积极影响。只有到了那一天，
人们才可能把法律与公正联系在一起，才可能尊重法律，相信法治。
民主参与也有助于弥合法律与个人经验之间的裂隙。一方面，通
过加强基层社会的民主制度，提高社区自治程度，推动社会的多元发
展，人们可以更多地管理自己的事务，从而缩小社会规范与生活经验
之间的差距。另一方面，广泛的民主参与，尤其是对立法和司法过程
的民主参与，有可能大大地缩小目前存在着的法律与社会生活之间的
严重脱节。如前所述，这种脱节部分地源于近代以来的社会变迁：一
方面，国家在“改造”社会的过程中常常要“超前立法”；另一方面
，在变革时期，社会生活的迅速变化又经常造成“法律滞后”。而立
法过程中所谓的“长官意志”又常常强化了这种法律与社会的脱节。
在现行体制下，立法程序虽然比以前细致合理，但基本上仍保持着一
种“计划型”和非民主的特点。由于缺少沟通渠道，个人和团体的利
益以及一些地方性利益得不到适当的表达，更难对立法产生影响；相
反，行政部门在保有大量规章制定权的同时，还以各种方式影响立法，
力图维护其部门的利益。八十年代以来，社会转型和制度变革引起了
不断的利益重新分配，而上述的立法过程中利益协调方面的缺失就更
为突出了。在司法方面，民主参与的途径更为有限。虽然法律很早就
建立了人民陪审员制度，但这种制度始终流于形式，并不能真正地发
挥其作用。因此，即便是在现有制度的范围内，本来也可以大大地提
高司法的民主化程度。
最后，广泛的民主参与本身就是一种新的和有益的生活经验，而
当这种经验与人们对法律的新的经验结合在一起时，法治的正当性就
会牢固地建立起来。值得注意的是，民主的理念作为“五四”新文化
运动的口号之一，它比法治的概念更早为中国民众所了解；部分地因
为这个原因，在过去的一个世纪里，“民主”的口号远比“法治”更
加响亮，也更容易亲近，以至于人们有理由认为，民主的正当性在中
国有着更为坚实的基础。然而，这并不意味着民主制度在中国遇到的
问题比法治所遇到的更少或更易克服；实际上，民主制度所面临的挑
战和法治所面临的一样严峻。虽然在过去的20年里，以市场化为基本
内容的经济改革促进了利益的多元化和利益表达的正当化，同时也激
发了人们自我管理和政治参与的热情，但中国的改革不仅未建立一个
具有多元性和自主性的社会以及一种与这种社会内在地结合在一起的
民主制度，而且还面临种种难以克服的制度上的障碍，而其中的一个
突出问题恰恰是法治不存。[86]
法治的民主
在强调了民主制度的发展对于实现法治的重要意义之后，也不能
忽略这一关系的另一面，即宪政和法治对于一种健全的民主制度的不
可或缺的重要性。从历史上看，民主和法治之间并不一定存在着互为
条件的关系。在特定条件下，一种民主制度可以存在于一个没有法治
的社会中；相反，一个法治社会也可能不需要公民的政治参与。[87]
然而，这至少不是当代中国社会所面临的情形。在中国，法治的目标
必须在广泛政治参与的情况下才能实现；同样地，真正的民主制度的
发展不能没有法治的保障。这不仅是因为公民依法享有的政治自由
（如言论和结社自由）本身即是实行民主制度的基础，也不仅是因为，
在现代社会中，包括民主制度在内的所有重要的政治和社会实践均不
可避免地借助于法律的形式来表达、并因此而获得制度上的保障，更
是因为，中国近代尤其是最近50年以来的民主实践，以一种无可辩驳
的反面形式向我们证明，没有法治的民主不仅缺乏制度保障，不能够
持久，而且容易被滥用而变得畸形，甚至产生灾难性的后果。史无前
例的“文化大革命”即为显明的例证。
当然，人们可以说，“文革”期间实行的所谓“民主”并不是真
正的民主，而不过是在一种激进的民主口号掩盖下的、受到操纵的虚
假的“民主”。事实的确如此，但这只是证明了民主可以被滥用；最
耐人寻味的是，这一假民主之名、实行最激进的政治实验的历史时刻，
也正是中国历史上法律被漠视、个人自由和尊严被牺牲的最严峻的时
刻。这段历史经验向我们揭明，没有法治所保障的个人自由，民主可
能被利用、滥用和扭曲到何种程度，社会秩序与个人尊严可能蒙受怎
样可怕的损害。这段历史还提醒我们，民主和法治所保障的利益和价
值不同，它们各自要求的条件也不同；因此，即使在一般情况下，也
必须考虑它们二者之间既互相支持、又互相制约的微妙关系。
的确，民主和法治指向的目标并不相同。民主的要义是公民的政
治参与，是自我管理和多数原则，而法治的基本旨趣是限制专断的权
力和保障个人自由。虽然，享有基本的个人自由是公民政治参与的前
提，而公民通过政治参与又可能进一步拓展个人自由的空间；但另一
方面，这两种目标之间确实可能存在某种内在的紧张。因为，民主的
多数决定原则既可能受多数人自我利益甚至激情的左右、而令少数人
的利益蒙受损害，也可以在追求集体性目标的同时、忽略甚至牺牲个
人的权利。[88]在中国的语境里，这种情形尤为突出。在传统的价值
序列里，国家利益、社会利益、集体利益都无可置疑地优先于个人利
益，为满足前者，常常可以牺牲后者；同样地，相对于多数（尤其是
所谓的“大多数”），少数人的利益和权利总是被置于某种次要位置。
近代以降，这种价值排序并没有因政治革命或社会变迁而改变；相反，
它在持续多年的“救亡”运动和后来的共产主义革命运动中得到延续
甚至强化。因此，毫不奇怪，我们熟悉的对民主的要求可以是“人民
当家作主”、“大多数人的利益”、“群众”自治、“社会”监督等
等，但却绝少涉及个人自由和个人权利；而在民主实践中，以民主方
式侵犯个人权利之事，无论过去还是现在都屡见不鲜。此外，我们还
注意到，在缺乏法律制约的地方，基层社会的民主同样是脆弱的，很
容易被人利用和操纵，其结果，社区自治有可能蜕变为某种地方势力
的“独立王国”，这样国家对个人的直接干预或许减少了，但个人可
能被迫处于一种新的依附地位。[89]显然，在这两种情况下，法治都
是绝对必要的。
法治与民主的另一区别是，法治要求国家的直接介入，民主却可
以由公民自己去实行。相应地，法治的实施更具有统一性，民主的实
行则更具有分散的和多元的特点。当然，这并不是说，法治是一种国
家事务，民主只是社会的组织原则，与国家无关。作为现代社会的一
种基本政治制度和国家组织原则，民主当然也是国家事务。但是，在
基层民主或社区自治等方面，确实可以看到，民主与法治的内在紧张
有时表现为国家法律与社会自我管理实践之间的潜在冲突。毕竟，法
治不仅仅是一种秩序原则，它还包含许多有具体内容的规则；它不只
是要求人们遵从法律，而且要求人们满足一些具体的要求。问题是，
什么样的要求是合理的？什么样的法律对于社会的健康发展是有益的？
过去，我们经历过用“新”的国家通过“超前立法”去改造“旧”
社会的“规划的社会变迁”，这并非久远以前之事。这种模式的一个
潜在危险是，国家试图包揽全部社会事务，以所谓的“理性”代替传
统，用人为的规划去取代自生的社会秩序。而目前我们则看到了一种
不同的努力，即通过基层民主实践和加强社区自治，把社会从以往人
为造成的束缚中逐渐解放出来，成为与国家同等重要的政治社会发展
的动力源。那么，在通过法治保障个人权利（包括维护公民的各项民
主权利）和通过民主实践提高公民的自我管理能力和社区自治程度之
间，在相对统一的国家立法和地域性的、文化的、族群的和社会与经
济发展多样性的多元社会之间[90]，什么样的原则是可能的和适宜的？
如果社会是多元的，我们也坚持多元社会的原则，应当有什么样的法
治，可以是多元的法治吗？或者，法治如何容纳多元？作为一种制度
化的规范体系，法律应当从什么地方开始，在那里止步？国家与社会
的关系应当怎样确定？公域与私域的界线在哪里？
显然，这些问题并不容易回答。不过，如果我们着眼于活生生的
现实而不拘泥于僵化的教条，如果我们在关注现在的同时也把过去和
未来引入视野，如果我们在国家之外也看到社会，在社会当中也看到
个人，我们就有可能保有某种创造性地想象和建设未来的能力。比如，
我们不但可以想象一个多姿多彩的多元社会，也可以想象一种充分反
映和维护这种多样性和丰富性的法治，这种法治不但可以容纳“一国
两制”（甚至“一国多制”）、地方自治和民族自治，而且将为这种
多样性提供真正有效的制度保障。[91]同样地，我们也可以想象一种
处理多数与少数、集体与个人之间矛盾与冲突的原则。根据这种原则，
在主要涉及集体性事务和利益时，应尊重通过民主程序表达的多数人
的意志，在主要涉及个人事务时，则应以个人意志为优先。法律既不
应假民主之名任由多数人牺牲少数人的权利，也不应从一种僵硬的个
人权利的立场出发，无视历史传统、地方习俗和多数人的意志。法律
应当为社会中的每一个成员提供尽可能多的选择和尽可能大的活动空
间。这样一种原则或可被称为“当事人原则”。[92]
与近代以来欧美国家的经验不同，中国的民主不是在一个宪政制
度框架里逐步发展的。我们必须同时解决民主和法治这两个问题，这
不仅是因为我们对此二者的需要同样迫切，而且是因为我们不可能单
独完成其中之任何一项而不考虑另一项。不过，民主与法治的这种相
互依存关系并不要求某种一次性的成就，否则，无论民主还是法治都
永无成功之日。现实的可能是，法治的目标可以通过渐进的改善而逐
步接近，民主制度也可以不同方式和在不同范围内推行和发展；而当
这两种制度形式在实践中结合在一起时，就会产生积极的和建设性的
结果。
结语：社会转型与文化重建
许多人用“社会转型”一词来描述八十年代以来中国的社会变迁，
这固然不错，但笔者认为，这场变化实际上只是一个世纪以前开始的
一场更大的社会变迁的一部分，所以把这场已延续了一个世纪之久的
规模巨大的社会变迁称为社会转型。本文已经谈到了这场社会转变的
主题以及直接引起这场转变的社会危机。这不是寻常意义上的社会危
机，因为它不只是发生在社会的某一方面或领域，也不只限于某一社
会阶层；这是一场“整体性危机”[93]，它涉及整个社会、整个文明，
涉及到社会与文明的重建和寻找新的自我认同。笔者把这种危机理解
为内在的，不是要否认外部世界的影响，而是要强调，不仅造成危机
的重大社会问题出于社会内部，而且面对和试图解决这些问题的行动
主体也出于同一社会，促使他们行动的利益、情感和欲望无不植根于
这个社会的历史、传统和日常生活之中。外部世界的变化构成了这一
社会变迁的背景，它暴露出这个社会固有的问题，刺激人们思考和行
动；不仅如此，它还为这个社会的变化提供了新的可能性，并以这种
方式融入到这个社会的发展之中。
把中国的法律现代化运动置于这样一个所谓社会转型的宏大图景
之中，我们将得到什么样的印象呢？首先，作为现代性方案的一部分，
宪政、法治、以及现代法律制度的建立和完善，已为近代以来的历史
证明是必要的，不但有历史的依据，而且，更重要的是，反映了这个
社会的现实需要。尽管如此，在中国实现法治仍需要付出艰苦的努力，
因为它本身也是一项复杂的事业，不仅涉及原则和制度，而且涉及认
知方式和生活经验。其次，虽然当代的中国社会迫切地需要法治，而
法治的逐步实现也可能为人们带来巨大的好处，但它不可能包罗所有
的社会领域，也不能够解决所有的社会问题。对一个公正的社会来说，
法治只是其必要条件而非充分条件。而在今天的中国，法治的目标本
身也要借助于法律以外的其他社会制度和社会实践的发展才可能达到。
意识到这一点，我们在讨论法治问题时就会一方面把注意力集中于法
治的基本原则、制度结构和作用机制，一方面考虑法治在整个社会转
型、文化重建过程中的位置，考虑法治与社会发展和制度变革其他方
面的相互联系。再次，尽管中国的宪政运动已有将近百年的历史，而
且今天正在进行的法律改革有可能把我们带入一个法治事业的新阶段，
中国的法治仍然面临严重的挑战。这种挑战部分来自于现实生活中的
利益冲突，部分来自于社会变迁本身，部分来自于心灵的积习，但不
管怎样，它们都不是不可克服的。本文力图证明，一个多元的、理性
的、能自我调节的社会的存在和广泛的政治参与，是推动法治事业、
确立法治正当性的一条重要途径。最后，本文还试图说明，中国的社
会不仅需要通过民主实现的法治，而且需要法治保障之下的民主。法
治与民主的相互支持有可能通过保持其内在紧张的办法获得实现。所
谓的“当事人原则”，就是为了达成国家、社会与个人之间的健康互
动关系和适度平衡。笔者无意否认国家在现代社会生活中的重要性，
但国家应当扮演恰当的角色，否则就可能造成灾难性的后果。因此，
如何创造一种必要的条件、一种有效的制度安排与社会结构，实现国
家、社会与个人之间的适度平衡，应当是未来几十年内中国政治、法
律与社会的理论和实践的主要任务。
处于社会转型时期的中国社会正面临一系列重大问题，要及时和
恰当地解决这些问题不仅需要明智的决断，而且需要想象力和创造力。
此刻，中国社会的未来是不确定的，这是一个开放的未来，我们必须
自己去创造它，也就是说，我们必须自己去确定现代中国的含义。这
就是所谓的制度建构，这就是所谓的文化重建。在这一天到来之前，
我们不能够确知最后的结果；不过有一点应当是确定的，那就是，我
们既需要一个强有力的和守法的国家，也需要一个健康而有活力的社
会，更需要无数享有自由与尊严的个人。为此，我们既需要法治，也
需要民主。法治与民主的有效结合，是实现中国统一和稳定的制度保
障，也是文化重建的制度基础；而通过推行法治、加强公民意识、提
高公民的政治参与能力、在新的政治与社会实践中积累新的生活经验、
使理性的精神融入整个社会、逐步建立起一个现代的、多元的和理性
的社会，应当是社会转型时期的重要目标。
【作者注】本文的写作始于1999年年初，当时我正在美国哥伦比
亚大学法学院访学，本文约三分之二是在那里完成的。本文其余部分
以及对全文的几次修改则是当年秋天我转来设在普林斯顿的高等研究
院(Institute for Advanced Study)后完成的。我想在此感谢美国
福特基金会、哥伦比亚大学法学院和高等研究院，感谢它们为我提供
了必要的财政支持和良好的研究条件，使本文的写作能顺利进行。我
尤其要感谢哥伦比亚大学的艾德华教授、黎安友教授、哈佛大学的安
守廉教授、福特基金会的张乐伦女士以及高等研究院社会科学院的
C.Geertz教授、J.Scott教授和M.Walzer教授，我因为他们的帮助
而获益良多。此外，在本文的写作和修改过程中，我曾先后在“旅美
中国法学会”组织的“当代中国法律发展研讨会”（1999年3月27－
28日，哈佛大学法学院）和高等研究院社会科学院的午间报告会上宣
讲过本文概要。感谢会议的组织者们为我提供了就本文主题进行公开
讨论的机会，并使我从中获益。可以顺便说明的一点是，基于某些技
术上的考虑，我对文中涉及的一些重要问题并未详加论述。对本文主
题更详尽的讨论将留待日后完成。
【注释】
[1]人们注意到，江泽民在中共第十五次党代会上的这一权威性
表述，是中共历史上第一次正式以“法治”一词来取代“法制”二字。
许多“法治”论者更是为之欢呼雀跃、兴奋不已，认为此举表明了中
国在由人治走向法治的道路上向前迈出了一大步。我对此持保留态度。
尽管我无意否认这一语词表述上的变化可能引起相关领域内的某些改
变，尤其从长远看，正式表述上的变化更可能具有象征意义；但问题
是，语词的改变从来不能够代替社会现实的改造，而在思想转变、理
论反思、制度建构乃至社会结构的调整未取得实质性推进之前，只是
改变表述方式，其意义非常有限。如果人们意识不到这一点，甚而因
此而放弃在思想、理论、制度以及社会等各方面的艰苦努力，这种改
变的积极意义更将消失殆尽。
[2]“中国特色”这种说法可以被看成是官方的创造物，它从一
开始就是一种用来为现行政策和制度辩护的说辞，而不是一种理论反
思的工具。
[3]大体上说，在八十年代初的思想解放运动之中和之后，法学
界即逐渐形成了“思想保守”与“思想解放”两种观点和思想倾向的
分野，这种分野在后来的“清除精神污染”和“反对资产阶级自由化”
的政治运动中被进一步强化，且以这样那样的形式延续至今。本文提
到的前两种人与之大体对应。此外，主要是在八十年代后期和九十年
代成长起来的一代年轻学者更愿意以“自由主义”（而不是“思想解
放”）相标榜，尽管就思想倾向而言，这些“自由主义者”与所谓的
“思想解放者”相当接近，其基本面貌仍然可以区分开来。
[4]造成这种结果的原因是多种多样的，其中，重开“法制”讨
论时的历史背景、此后的政治发展状况、以及讨论参与者的个人经历
等，都应当被视为重要因素。我无意在此苛责当时的学者，而只是想
指出有关论争的局限性，而这对我们把这场讨论推向深入无疑是非常
重要的。
[5]诸如此类的口号还有“科学的时代”、“权利的时代”等等。
作为对一个时代的某种发展趋势的把握和概括，或者作为人们信念与
追求的一种表达，这些以及其他类似的表述自然有其合理的一面。然
而，这些化约式的“宏大”（Grand）表述常常掩盖甚至抹煞了许多
有意味的差异和冲突，结果不仅造成思想的简单化、绝对化和理论思
考的贫乏，还可能变成一种统制性和压迫性的力量。实际上，这类情
形在中国近一百年的社会发展中可以说屡见不鲜。
[6]“现代化”和“进步”是人们很少加以探究和追问的另外两
个“宏大”概念。我曾在其他地方简要地讨论过“进步”这一概念，
见笔者的“关于进步观念的若干思考”，载《中国社会科学季刊》
（香港），总第8期，1994年夏季卷。
[7]在一般规范性意义上，意识形态一词指的是某一个人或群体
并非基于纯粹知识的理由所秉持的一组信仰和价值，它们形成了一种
可以用来满足此一个人或者群体利益的针对世界的特殊式样的解释。
在此之外，我也在一种更加日常化的意义上使用意识形态一词，即视
之为一种具有封闭特点的思想体系，其中的观念、价值、学说等往往
被人视为当然，不容置疑和反思。
[8]不久前出版的《宪政中国》一书（诸葛慕群执笔，明镜出版
社，1998）集合了中国年轻一代的“立宪主义者”（即上文提到的
“自由主义者”）在中国实行宪政的基本构想。这部过于简略但仍力
求系统的著作讨论了一系列涉及宪政和法治的重要问题，特别是在中
国实行宪政所欲达成的基本目标、可能遇到的主要问题和可以动员及
依赖的社会力量等，颇有助于人们对相关问题作更细致和深入的思考。
然而，若从所谓的内在视角来看，应该说此书对宪政问题的内在性仍
然关注不够，比如，在强调本世纪以来世界的民主化浪潮对中国的宪
政化、自由化和民主化运动的影响时，它对于内、外因素之间相互作
用的辩证关系分析得不够，而有因袭传统的“挑战──回应”模式之
嫌。相应地，该书的注意力主要集中于政治层面，即使涉及到“体制
外”因素时也基本局限于表达政治意见的个人和团体方面，而很少注
意各种非政治性的市民社会要素的发展，至于象农村社会组织和基层
社会活动这类对于宪政和法治绝非不相干的重大问题，该书几乎没有
涉及。在这种情形下，该书对传统与现代之间的复杂关系这类问题缺
乏细致的分析也就是自然的了。
[9]Aristotle,TimesItalic{Politics,1286,a9.
[10]在法学家那里，关于法律是什么的问题争论得异常激烈，有
些人将法律与“好”的法律（“良法”、“善法”）联系在一起，因
此倾向于更严格地定义法律的概念。我在这里所说的“法律”，毋宁
说更接近于它在社会学上的意义。
[11]参阅Steven J.Burton,"Particularism,Discretion,and
the Rule of Law",in Ian Shapiro ed.,TimesItalic{The Rule
of Law （New York University Press,1994）,pp.178-201.
[12]持这种法治观的人包括从Lon Fuller，John Rawls到Hayek，
Raz和美国联邦最高法院现任大法官Antonin Scalia等具有不同思想、
经验背景和学术传承的学者。参阅Steven J.Burton的文章，出处同上。
[13]对这两种法治理论的一般性介绍，参见周天玮的“法治的理
念”，载于周天玮的《苏格拉底与孟子的虚拟对话》，台北，天下远见
出版公司，1998年。
[14]Randall Peerenboom在其新近发表的关于中国当代法治问题
的文章里，也采用了形式的法治理论，其理由主要是，在跨文化研究中，
形式的法治理论可以提供最大公约数。详见Randall Peerenboom,
"Ruling the Country in Accordance with Law",in TimesItalic
{Cultural Dynamics 11(3,1999):315-351.
[15]转引自Joseph Raz,TimesItalic{The Authority of Law
（Clarendon Press,1983）,pp.210-211.
[16]我曾在其他地方详细讨论了传统上法律与道德的这种关系及其
结果，详见笔者所著《寻求自然秩序中的和谐：中国传统法律文化研究》
一书（北京，中国政法大学出版社，1997年），尤其是第9至11章。
[17]这样说完全不排斥对宪法和法律做必要的修订，因为即使从程
序化的法治概念出发，也仍有大量立法的工作有待完成，其中包括根据
法治和宪政诸原则重新考虑宪法上的制度安排，也包括重新审视、调整
和梳理现行的法律、法规、行政规章和各种规范性文件，剔除其中互相
矛盾、不合理和非法的部分，使之合理化。
[18]在政治学上，国家、政党、政府、行政权力等概念都有明确的
界分，但本文在讨论中国问题时常常交换使用这些不同的概念。因为，
尽管中国已经开始了包括党政分开内容的政治体制改革，但迄今为止执
政党与国家、国家与政府以及立法、司法和行政之间的合乎宪政原则的
分离仍未实现。换言之，我们今天所面对的仍然是一个政治权力高度一
体化的政权结构，所有权力的行使都具有行政性特征。
[19]Lon L.Fuller,TimesItalic{The Morality of Law
（Revised Edition）（Yale University Press,1969）,p.39.
[20]Joseph Raz,TimesItalic{The Authority of Law,p.213.
[21]ibid.pp.214-218.
[22]Fuller,p.97.
[23]参阅Judith N.Shklar,"Political Theory and The Rule
of Law",in Hutchinson &Monahan ed.,TimesItalic{The Rule of
Law:Ideal or Ideology （Carswell,Toronto,1987）,pp.1-16.
[24]Raz,p.211.
[25]ibid.pp.225-226.
[26]Fuller,pp.156-161,184.
[27]ibid.pp.162-163.
[28]John Finnis,TimesItalic{Natural Law and Natural
Rights（Clarendon Press,1996）,pp.270-272.
[29]出处同上，第272至273页。值得注意的是，强调法律与道德
的分野和从所谓“工具论”的立场去看法治，并不意味着否认法律以
及作为法律之内在优长的法治与人类其他基本价值之间可能有的联系。
比如，Raz也指出，法律若要尊重人类尊严和人的自主性，就必须遵
循法治的原则；有意漠视或者破坏法治则侵犯了人类尊严。（Raz，
221）换言之，Raz并不认为是否遵循法治在道德上无关紧要。
[30]这种传统可以直接追溯到霍布斯和洛克，当代许多有关法治
的论辩也可以追溯到这两位古典作家。Michael P.Zuckert仔细地比
较了霍布斯和洛克的法治理论及其在当代法治论争中的衍变，认为前
者基于纯粹的“形式主义”，后者则不满于此，而有所谓的“立宪主
义的法治”。不过该作者也指出，在另一方面，与当代的“洛克式”
理论相比，洛克的最高立法者与霍布斯的主权者更为接近，不仅如此，
洛克也比他的当代追随者们更强调法律与道德的分野。详见Michael
P.Zuckert,"Hobbes,Locke,and the Problem of the Rule of
Law",in Ian Shapiro ed.,TimesItalic{The Rule of Law （New
York University Press,1994）,pp.63-79。这里，如果对本文所
讨论的“形式主义”的法治理论做更细致的了解，我们也会发现，因
为强调司法独立和司法审查权，Raz的形式主义法治论实际上很接近
“立宪主义的法治”；同样，当代自然法传统的捍卫者之所以能够接
受和赞同“形式主义”的法治理论，也是因为他们注意到法律过程与
道德追求之间的区别及其重要性。关于这一点，参见John Finnis上
引书，第266至270页。关于我们所讨论的这种强调可预测性和个人
自主性的法治理论与当代自由主义之间的内在联系，参阅Jeremy
Waldron,"The Rule of Law in Contemporary Liberal Theory",
TimesItalic{Ratio Juris.,Vol.2,No.1（March 1989）:79-96。
[31]这里所谓的理性，不只表现于以理性方式建构的合理的程序
性制度方面，更表现在社会沟通与社会交往所奉行的公共理性原则上
面。实际上，这种公共理性的原则和精神不仅是法治的基础，也是任
何一个自由社会得以存续的必要条件。参阅Gerald F.Gaus,"Public
Reason and the Rule of Law",in Ian Shapiro ed.TimesItalic
{The Rule of Law,pp.328-363;Bruce A.Ackerman,TimesItalic
{Social Justice in the Liberal State （Yale University
Press,1980）,pp.3-11。
[32]这样理解的法治概念，远不象人们通常以为的那样“浅”和
“薄”（thin）。而且，很显然，在中国实现这样的法治，要比改变
和接受许多实质性的价值规范更难，因此也需要更长的时间。
[33]这是哈耶克的法治论所关注的核心问题。在他那里，市场经
济、个人自由与法治这三者之间具有不可分割的密切关联。参阅陈奎
德的《海耶克》（台北，东大图书公司，1999年），第71至81页及
142页。
[34]Raz把通过法治实现的自由与政治自由明确区分开来，参阅
Raz上揭，第220至221页，这种看法容有争论。不过，我们至少可以
在区别于其他形式的自由（比如哲学意义上的自由）的意义上来谈论
政治自由。孟德斯鸠曾经把政治自由定义为“做法律所许可的一切事
情的权利”，并且视之为一种（因为法律保障而获得的）“安全感”。
见孟德斯鸠之《论法的精神（上）》（北京，商务印书馆，1982年），
第154页。
[35]William Theodore de Bary,TimesItalic{Asian Values
and Human Rights:A Confucian Communitarian Perspective
（Harvard University Press,1998）,pp.90-117.
[36]关于清代州县诉讼的情况，参阅夫马进的“明清时代的讼师
与诉讼制度”，范愉、王亚新译，，载王亚新、梁治平所编的《明清
时期的民事审判与民间契约》（北京，法律出版社，1998年），第
389至430页；以及黄宗智的《民事审判与民间调解：清代的表达与实
践》（北京，中国社会科学出版社，1998），第165至174页。
[37]参阅寺田浩明的“权利与冤抑”一文，王亚新译，载王亚新、
梁治平编的《明清时期的民事审判与民间契约》，第191至265页；以
及梁治平的《清代习惯法：社会与国家》（北京，中国政法大学出版
社，1996年），第127至140页。
[38]参阅黄仁宇的《万历十五年》（北京，中华书局，1982年），
第153页。关于清代地方行政与正式制度乖离的情形，参阅Ch'u,
T'ung-tsu,TimesItalic{Local Government in China,Cambridge,
Mass.,Harvard University Press,1962.
[39]关于这段法律沿革与改造的历史，我在其他地方有简略的叙
述，见笔者的“法律实证主义在中国”，载《中国文化》第8期，
1993年。
[40]Giddens指出：“民族──国家较传统国家远为有效地集中
了行政力量，因此，即使是很小的国家也能够动员较前现代体制所能
动员的更多的社会资源和经济资源。资本主义生产，特别是与工业主
义联手时，极大地增加了经济财富和军事力量。所有这些因素的结合
使得西方的扩张似乎不可抗拒。”Anthony Giddens,TimesItalic
{The Consequences of Monernity （Stanford University
Press,1990）,p.63.
[41]这种说法很象是一个悖论，但却是真实的。即使不考虑1949
年以后中国政府为建立现代工业体系所做的努力，单是想一想在诸如
“科学”和“社会进步”一类名义下基层社会组织尤其是家庭──传
统社会里最基本也最具重要性的社会组织──方面发生的革命性变化，
或者，回顾一下那个比霍布斯所描绘的巨兽更加庞大和强大的、无所
不在的政治国家的成长和扩张的历史，谁也不能简单地断言，中国的
共产主义实践完全是一个反现代性事件。实际上，今天中国人的法治
诉求首先针对的就是一个极度膨胀的政治国家这一事实，而这两种现
象──全能政治、全能国家和对法治的强烈诉求──本身，都是近代
以来中国社会中最可注意的现代性事件。遗憾的是，人们要么把这段
历史不加区别地看成是中国现代化事业的一个阶段，要么简单地视之
为一种反现代性事件，或者把它看成是一种改头换面的传统的延续，
以至于对这对当代以及未来中国社会都具有深刻影响的历史事件的复
杂性，一直缺乏足够的认识和细致的了解。
[42]相关的发展可参阅季卫东的“中国宪法改革的途径与财产权
问题”，《当代中国研究》（美国），1999年第3期，第26至53页。
[43]L.Fuller把法律定义为“使人类行为受规则统制的事业”，
见Fuller上引书第74和106页；H.L.A.Hart把法律理解为两种规则的
结合，见氏所著TimesItalic{The Concept of Law （Clarendon
Press,Oxford,1961）。由此可见规则在法律中的重要意义。实际上，
即使是对上述理论持批评态度的法学家如Ronald Dworkin，也没有
简单地否定规则的重要性，而只是把重点由规则本身转移到了对规则
的解释上面。参见Alan Hunt,TimesItalic{Explorations in Law
and Society （Routledge,1993）,第301至305页。
[44]当然，在不同的社会和文化里，人们对规则的理解不尽相同，
运用规则的范围以及规则的作用和意义等也不一样。与欧洲的法律传
统相比，中国的法律传统更倾向于有弹性和灵活地理解和运用规则。
尽管如此，在这一传统内部，不但存在着一个庞大的规则体系，而且
不断有关于如何对待和运用规则的论争。
[45]保证罪、刑相称、相当，可以说是中国传统法律的一种基本
精神；仔细区分不同的案件，使相同案件得到相同处置，也是传统中
国法律一以贯之的原则。它们都涉及到人世间乃至宇宙间的秩序与和
谐，涉及统治的合法性，也因此为人们特别关注。浏览一下收录了大
量案例的清代文献如《刑案汇览》，人们对这一点会有深刻的印象。
[46]自然，这里提到的事项并不是作为一套完整的法治原则来加
以阐述的，因此既不够明确也不够完整，其具体实践更不够彻底。这
里想要说明的是，我们今天所谈论的法治，就其具体内容而言，既不
是中国法律传统中所完全缺乏的，也不是这一传统无法接受的和必须
拒斥的。
[47]参阅威廉·琼斯的“大清律例研究”，苏亦工译，载高道蕴
等编《美国学者论中国法律传统》（北京，中国政法大学出版社，
1994年）。
[48]参阅梁治平的“'法'辨”，载《中国社会科学》1986年第4
期。
[49]参阅严复的《孟德斯鸠法意·卷二·按语》。在严复那里，
对传统法制的这一观照，因其现代意识的反衬而显得格外突出。
[50]参阅滋贺秀三的“清代诉讼制度之民事法源的概括性考察
──情、理、法”，载王亚新、梁治平编《明清时期的民事审判与民
间契约》，第19至53页；还可参见梁治平的《寻求自然秩序中的和谐：
中国传统法律文化研究》的第9章“礼法文化”和第11章“法律的道
德化”。
[51]参阅梁治平的《寻求自然秩序中的和谐：中国传统法律文化
研究》的第12章“自然法”。
[52]费孝通先生称之为“差序格局”，见氏所著《乡土中国》。
这是一个很传神的说法。实际上，这种社会关系的建构模式对正式和
非正式制度的发展都具有重要影响。非正式制度方面的事例，参阅梁
治平的《清代习惯法：社会与国家》，第120至126、153至166页。
[53]我们可以由“关系”、“人情”、“面子”一类观念的流行
程度测知所谓“特殊主义”模式的有效性。不过，这里需要指出的是，
无论过去还是现在，即使是在社会内部也一直存在着“特殊主义”与
反“特殊主义”的对抗。“铁面无私”、“一视同仁”始终是流行不
辍的价值。
[54]在有关中国法治问题的域外讨论中，一般的看法认为，即使
在经过20年的法律重建运动之后，中国社会仍然不是一个法治社会。
值得注意的是，最近的一些文章强调，法治本身是一种理想，法治的
实现也只是程度问题，进而寻求在中国的语境中确定“法治”的概念。
不过，有些看法显然走得太远，如认为在“规范”的层面上，中国不
能被认为是一个没有法治的社会，而在制度实践的层面，考虑其政治、
经济和社会的发展水平，现阶段的中国其实并不需要“法治”。见
Michael W.Dowdle,"Heretical Laments:China and the Fallacies
of 'Rule of Law'",in TimesItalic{Cultural Dynamics 11(3,
1999):285-314。
[55]这一类努力包括传统的、可以说从未中断过的鸣冤上访，也
包括颇具现代社会生活特征的各种类型的诉讼。
[56]毫无疑问，近20年来，民众（尤其是都市居民）的法律意识
已经有了相当大的改变，越来越多的人把法律视为某种权利保障机制
并运用法律来保护其合法利益。
[57]把所谓“民愤”当作一项定罪量刑的标准、召开规模巨大的
“公审大会”等，至今仍然非常流行。我在其他文稿中曾就相关案例
做过简单的分析，详见笔者的“乡土社会中的法律与秩序”，载王铭
铭、王斯福编《乡土社会中的公正、秩序与权威》（北京，中国政法
大学出版社，1997年），第415至480页。
[58]这种制度安排造成了一种可以称之为“怪圈”的恶性循环，
即一方面，通过一套远比“上诉”制度广泛和复杂的制度性安排，法
律的一部分目标可以更有效地得到实现（至少并且尤其是在现行体制
之下）；但另一方面，这一过程本身恰好是以牺牲法律的自主性以及
法治据以建立的内在依据为代价的。关于这一点，笔者曾就一具体案
例作过简略的分析。见笔者的“法治！法治！什么样的法治？”，即
将刊出。
[59]这种情形常常使问题变得相当复杂，容易让人们产生错觉，
进而得出一些至少是简单化的结论。比如，人们调查和研究公民的权
利意识时，通常只注意被调查者是否使用“权利”这一用语，而很少
去注意这一用语在具体语境中的确切含义。这样的研究自然无法深入。
[60]有人认为，“实用理性”是儒家思想传统的一个特征。见李
泽厚的《中国古代思想史论》（北京，人民出版社，1985年）。我则
更注意和强调体现于所谓小传统中的“实用理性”，相应地，我用这
个词指普通民众中一种基于日常生活经验的、实用的、根据环境变化
而调整其目标和行为的理性取向。参见笔者的《清代习惯法：社会与
国家》一书和“乡土社会中的法律与秩序”一文。需要指出的是，讲
求实用理性并不意味着变化无定，但是相对于某些制度性宗教传统，
注重实用理性的文化传统可以说包含较多变化的可能。
[61]这种看法至少可以追溯到十八世纪，由孟德斯鸠开其端绪，
中经黑格尔、马克思，到本世纪的Wittfogel，一直流传至今，在
1980年代的中国知识分子中间还可以听到强烈的回应。一个典型的例
子就是八十年代末期曾经轰动一时的电视节目《河觞》。关于“亚细
亚生产方式”和“东方专制主义”的讨论，可参阅Anne M.Bailey
and Josep R.Llobera合编的TimesItalic{The Asiatic Mode of
Production （Routledge &Kegan Paul Ltd,1981）。
[62]这种看法导致中国历史研究中研究单位的改变，使研究对象
由“国家”转移至“社区”（或社群）。实际上，这种改变可以被视
为对此前以国家为基本研究单位之研究方法的反动。但是，这种反动
也走得太远了，因而引起当代学者的重新检讨。这种观点的一个代表
是费孝通的《乡土中国》（北京，三联书店，1984）。对其观点的检
讨可参见梁治平的“从'礼治'到'法治'？”，即出。
[63]在这样的意义上，可以说中国古代的法律与习俗并不是截然
可分的两种事物，它们更象是一个连续体的两端，尽管这并不意味着
这个连续体同时也是一个同质体，内部没有空缺、矛盾和冲突。有关
论述参见梁治平的《清代习惯法：社会与国家》，尤其是其“导论”
部分。
[64]这些现象与措施本身即是所谓现代性的一项重要内容。
[65]从很早开始，人们就在谈论“进步的法律”（或上层建筑）
与“落后的社会”（或经济基础）之间的矛盾。参见蔡枢衡的《中国
法律之批判》（重庆，正中书局，1942年）和氏所著《中国法理学自
觉的发展》（北平，1947）；以及李达的《法理学大纲》（北京，法
律出版社，1983）。1949年以后，法律在社会中的作用固然大为减弱，
但是，改造社会始终是中国共产主义实践的基本任务之一。今天，这
种特殊关系仍然可以在比如“超前立法”这样的简单用语中看到。在
理解最近20年来的“普法”运动时，我们可以而且应当加上这一层意
蕴。
[66]作为主权者的国家，对外享有不可侵犯的独立和平等地位，
对内则独享对合法武力的垄断，这本身即是一种现代性特征。如何使
这样一个能行使其巨大权力的空前强大有力的政治“巨兽”（即霍布
斯所谓的“利维坦”）同时也受到法律的约束，遂成为一个重大而且
棘手的现代性问题。可以说，西方近代以来的政治理论和政治实践，
无论是立宪主义、法治还是分权与制衡，都是为了回答和解决这一问
题而发展起来的。
[67]最近的事例是政府对“法轮功”信奉者的镇压行动，在这场
政府组织的规模浩大的“科学”讨伐“迷信”、以“正”压“邪”的
行动中，为数不少的专家、学者和普通知识分子也参与其中。
[68]在《乡土中国》一书中，费孝通区分了横暴的权力与教化的
权力，认为乡土社会的秩序主要是建立在教化的权力的基础之上。其
他人如孙中山或梁漱溟所谈到的传统社会中的自由，也可以在这样的
意义上来理解。
[69]在汉语学术界，civil society一词并无统一译名，常见的
译法有公民社会、市民社会和民间社会。有关的讨论见王绍光的“关
于'市民社会'的几点思考”，载《二十一世纪》1991年第8期（12月）
第102至114页。我对该词的理解是，公民社会和市民社会分别指示出
civil society这一概念的不同侧面；因此，本文暂使用“公民社会
/市民社会”这一表达方式。同时，我将用“民间社会”一词来概括
一种传统的社会组织形式。关于这种区分的理由，我将另文讨论。
[70]六十年代以来，市民社会的概念重新引起了政治理论家们的
关注，其理论内涵与实践意义也因此得到进一步的发掘。参阅Charles
Taylor,"Invoking Civil Society",in Charles Taylor,
TimesItalic{Philosophical Arguments （Harvard University
Press）,pp.204-224。关于这一概念在中国语境中可能具有的意义，
见注[69]所引的王绍光文；又可见石元康的“市民社会与重本抑末
──中国现代化道路上的障碍”，载《二十一世纪》1991年第6期
（8月）第105至120页；以及梁治平的“市场国家公共领域”，载
《读书》1996年第5期。
[71]这方面业已产生了相当数量的文献。专门的讨论可参阅
TimesItalic{Modern China1993年第2期中关于“中国的'公共领域'
/'市民社会'？”的专题讨论。相关的评介见顾欣的“当代中国社会
有无公民社会和公共空间？”，载《当代中国研究》（美国）1994年
第4期第57至73页；杨念群的“近代中国研究中的市民社会──方法
及限度”，载《二十一世纪》1995年12月号。近年出版的专门讨论中
国公民社会的著作中，Gordon White等著TimesItalic{In Search
of Civil Society （Clarendon Press,Oxford,1996）概念清晰、
资料翔实、分析和结论亦较中肯，最值得参考。
[72]比如，黄宗智教授认为，“市民社会”是一个从西方近代历
史经验中抽象出来的概念，把这个概念应用于中国历史的研究时预先
假定了国家与社会的二元对立，因此是不合适的。详见黄宗智的“国
家与社会之间的第三领域”，载甘阳编《社会主义：后冷战时代的思
索》（香港，牛津大学出版社，1995年）。对黄氏观点的进一步讨论，
参见梁治平的《清代习惯法：社会与国家》之“导言”部分。
[73]在传统语汇中并没有现代意义上的社会一词，但正是“社”、
“会”一类单字所指称的社会组织形式构成了当时人们所说的“民间”
的重要组成部分，我们可由此去了解传统中国的社会形态。有关“会”、
“社”的研究，可参见陈宝良的《中国的会与社》（浙江人民出版社，
1994年）。
[74]Theodore de Bary在他的新著中讨论了这一问题，参阅氏
所著TimesItalic{Asian Values and Human Rights，第13至15页。
[75]在论及农村家族组织、民间宗教活动和农村地区社会生活
（包括法律生活）的官方文件、报刊文章乃至学者的论著中，常常充
斥着这类的精英主义观点。
[76]这种情形在最近一个世纪以来的各种文化讨论和清算传统
的运动中甚为常见。八十年代后期的电视节目《河觞》是这方面的一
个著例。
[77]参阅赵冈等编的《中国经济制度史论》（台北，联经出版
公司，1986年）。
[78]从五十年代所谓的“社会主义改造”完成之后，直到七十年
代末期，“割资本主义尾巴”一直是社会主义中国抵御“自发的”资
本主义进攻的一项基本任务，而这种“自发的”资本主义被认为是
“每日每时”地“大量产生”的。
[79]参阅周其仁编的《农村变革与中国发展：1978－1989》
（香港，牛津大学出版社，1994年）；以及梁治平的“多元视野中的
法律与秩序”，载《二十一世纪》1998年6月号。
[80]严格说来，发生在这些领域中的事件尚不能称之为社会运动。
首先，由于具有相对自主性的社会空间的发展受到了诸多限制，这些
社会活动更多地是以自发的形式出现的，既缺乏良好的组织，也没有
足够的联合意识，那些比较有组织和号召力的参与者甚至不得不时常
检点自己的行为，以免引起政府的猜忌和打击。尽管如此，这些每天
都在发生的事件业已形成了一定规模，成了一种不容忽视的社会现象。
可以预言，随着经济改革的继续进行，经济和政治的体制性调整将不
可避免，在此过程中社会空间将继续扩大，这类的社会运动也将得到
进一步的发展。
[81]农村地区家族方面的事例，参见钱杭的“中国当代宗族的重
建与重建环境”，载《中国社会科学季刊》（香港）1994年第2期第
76至88页。最近发生的“法轮功”事件是另一个有趣的事例。简单地
说，政府对“法轮功”的镇压有两个直接后果。首先，它把一个原本
不具有政治性的自发的民间组织政治化了；其次，它为自己创造出一
个新的敌人。然而，在它自己选择的这场战斗中，政府终将发现自己
取胜的机会很少。因为，它选择了一个业已过时、不大可能成功的方
法去统治这个已不可挽回地改变了的社会。一个同类、但是反面的例
子是“一贯道”，这个民间宗教组织曾在中国大陆被政府视为“反动”
组织而遭到严厉镇压。由于在中国大陆被取缔，“一贯道”遂转至台
湾发展。而在很长的一段时间里，它在台湾也因当局的压制和打击而
处境艰难，直到八十年代当局“解除戒严”之后它才逐渐获得了合法
地位。今天，当人们看到这一拥有众多信徒的民间宗教组织在台湾的
社会生活中具有重要而且积极的影响时，可能很难想象它过去所经历
过的被压迫的局面。当然，这样说并不是要假定任何民间组织都是健
全的，而是要说明，这些社会组织并不必然是“好的”或“坏的”，
它们的性质和作用是在一系列社会性互动的过程中形成的，正因为如
此，政府对这些组织的态度特别值得关注。
[82]即1954年宪法、1975年宪法和1978年宪法。在此之前，还有
一部作为临时宪法的《共同纲领》。
[83]关于当时围绕新法与礼教的论争，可参阅《清末筹备立宪档
案史料》（北京，中华书局，1979）。
[84]费孝通在《乡土中国》一书中谈到了新的法律及法律设施推
行下乡后引起的社会问题。蔡枢衡和李达都把法律与社会的脱节作为
其讨论的主题，文献出处参见注[65]。
[85]参阅Roger Cotterrell的TimesItalic{The Sociology of
Law:An Introdudction第168至187页（Butterworths,1984）。这种
变化成为当代许多围绕“法治”问题展开的讨论和论争的重要背景。
可参见William E.Scheuerman的TimesItalic{Between the Norm
and the Exception（MIT Press,1997）。
[86]因为缺乏必要的制度安排和程序保障，现行宪法和法律中有
关公民自由的各种规定难以充分实现，而这些基本的社会、经济、政
治和公民权利对于发展市民社会和民主制度来说都是必不可少的。
[87]前者可以古希腊的雅典为例，后者可以1997年以前的香港为
例。
[88]Jon Elster仔细区分了运用多数原则可能侵犯个人权利的几
种情形，并提出了用来对抗多数原则以保护个人权利的制度安排，后
者包括立宪主义、司法审查以及分权与制衡。参阅氏所撰"Majority
Rule and Individual Rights"一文，载Stephen Shute and Susan
Hunley所编的TimesItalic{On Human Rights （Basic Books,
1993）。
[89]这种情形在实践中甚为普遍，只是形式与程度不同而已。著
名的“大邱庄”案不过是其中的一个著例罢了。
[90]即使是在今天，中国社会内部规范性知识以及与之相关的社
会秩序的多样性也是一个不容忽视的现实。相关的讨论见梁治平的
“乡土社会中的法律与秩序”。
[91]人们注意到，在长期为“中央与地方”的关系问题困扰之后，
现在有人开始谈论所谓的“行为性联邦体制”现象，进而讨论实行联
邦体制的可能性。另一方面，在坚持中央集权体制的同时，政府出于
政治与经济方面的考虑所实行的经济特区实验和“一国两制”，实际
上已经把多元性带入到当代的政治和法律架构之中。因此，所谓多元
的法制或者多元架构下的法治绝不是不可想象的。接下来的问题是，
如何真正实现多元化原则，如何使得已有的民族自治和地方自治变得
名副其实，如何推广成功的经验，使中国未来的政治、经济和法律制
度既能与社会的多样化发展保持协调，又能够切实保护个人自由与个
人权利。
[92]“当事人原则”着眼于利益的主体，因此与个人主义原则不
同。但从另一个方面看，即使是多数人的决定也应当出于集体中每一
个人的选择，而且不应侵害少数人的权利。就此而言，“当事人原则”
又与个人主义原则相通。实际上，强调社会中每一个人对其生活的选
择和这种选择的不可替代性，并不一定导致个人与社会之间的截然分
离。至少，古典作家在论述自由主义原则时，并没有虚设一种独立于
社会和在社会之外思考、活动和选择的个人。基于对古典自由主义的
这种阐释，当代的一些自由主义者发展了自由主义理论。详见Will
Kymlicka的TimesItalic{Liberalism,Community and Culture
（Clarendon Press,Oxford,1991）。
[93]这种说法强调某一社会危机极其深刻的精神性，一种全社会
所经历的死而后生的经验。详见伯尔曼的《法律与宗教》（梁治平译，
北京，三联书店，1992年）。此外，在为该书写的译者序言中，笔者
讨论了近代以来中国社会所经历的所谓“整体性危机”。
原载普林斯顿大学【当代中国研究】2000年第2期（总第69期）
（本文转自《思想的境界》）
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